［提要］　随着时代的发展，技术创新能力在企业的竞争与发展中扮演着越来越重要的角色。本文主要从生产经营状况、创新机构发展状况、技术创新投入与产出状况等方面，对河南省电子及通讯设备制造业技术创新发展状况进行研究，运用数据包络分析（DEA）对其技术创新效率进行分析评价，并给出提高其技术创新效率的建议。

关键词：技术创新；河南；投入与产出；效率

中图分类号：F124.3 文献标识码：A

收录日期：2016年3月28日

一、文献综述

（一）技术创新的概念。早在1912年，美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特（J.A.Sehumpete，1912）在《经济发展理论》一书中首次提出了“创新”的概念。他把“创新”看作是一种新的生产函数的建立过程，认为创新就是把一组新的包含生产要素和生产条件的组合引入到生产体系中去的过程。伊诺思（J.L.Enos，1962）在《石油加工业中的发明与创新》一文中提出“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。缪尔塞（R.Mueser）在20世纪80年代中期收集了300余篇相关论文，并对80年来在技术创新概念和定义上的主要观点和描述进行了系统的整理和分析，认为“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”。国内的学者也对技术创新的概念从不同角度给出了不同的定义。其中，清华大学的傅家骥教授（2000）认为，技术创新是以获取商业利益为目标，由企业家发起的一种重新组织生产条件和要素来进一步优化生产经营体系，从而推动新产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织。西安交通大学汪应洛教授对技术创新的定义做了具体的解释，他认为技术创新就是通过对生产要素和生产条件的重新组合来建立新的生产体系，从而获得潜在的经济效益，就是形成新概念并且将其转化为物质生产力，从而进入市场并获得收益的整个过程。

（二）技术创新效率的研究。华东交通大学的甘卫华、许颖（2011）等人运用数据包络法（DEA）测算了江西省11个地市2003～2011年的全省要素生产率，结果表明考察期间江西省大部分地区的物流业属于DEA非效率，且其增长的关键在于技术进步。江苏的王立斌（2013）运用数据包络分析法对江苏省高技术产业的技术效率进行了分析评价，发现江苏医药制造业非DEA有效，并对其进行调整分析。重庆大学的宋增基、张宗益、袁茂（2009）采用2007年数据，运用DEA优势效率模型和劣势效率模型对我国14家商业银行的DEA综合效率进行测评，发现国有四大商业银行的效率总体上明显不及新兴股份制商业银行，并且不存在规模经济。北京科技大学的马梅、于可慧（2015）根据2002～2012年我国电力产业的相关数据，对其技术创新的投入产出指标数据做了统计，并运用DEA方法中BC2模型，分析评价电力产业的技术创新效率，发现我国电力产业技术创新效率中纯技术效率提升较快，而规模效率和科研人员及经费使用效率有待进一步提高。

二、河南省电子及通讯设备制造业发展状况

当今的世界是一个信息全球化的世界，在此背景下电子及通信设备制造业在国民经济的发展中占据着越来越重要的地位。技术创新是企业综合竞争力的重要来源以及提高企业生产效率和发展速度的重要途径。河南省人口众多，地理位置优越，是我国的重要交通枢纽和农业大省，其工业的发展尤其是电子及通讯设备制造业的发展同我国发达省份相比较为落后。为了提高其发展速度与质量，技术创新能力的提高显得尤为关键。从河南省电子及通讯设备制造业的生产经营情况、研发机构情况和技术创新投入产出情况对其发展现状进行研究评价。

（一）河南省电子及通讯设备制造业生产经营情况。河南省的电子及通讯设备制造业起步较晚，但发展速度较快，尤其是近些年来像富士康等一大批行业巨头纷纷在河南省建立工厂。截至2014年，河南省电子及通讯设备制造企业的总数已达321家，从业人员平均数已经超过41万人次。其生产经营也保持了较快速的发展，2014年共上交利税290.4亿元，已成为河南省的重要产业之一。其资产总计约为2，277.1亿元，同比增长了30.65%，主营业务收入达到了3，038.3亿元，同比增长了23.01%，其利润总额也增长了37.46%，达到了130.1亿元。近年来，随着产品质量的提高，河南省电子及通讯设备企业的国际竞争力也进一步增强，2014年其出口交货值也再创新高，达到2，350.4亿元，同比增长了26.36%。

河南省电子及通讯设备制造产业的发展速度快，2014年其总资产约占全国的5.12%，位居全国第7位，但同广东及江苏这些发达省份相比差距很大。2014年广东及江苏的资产总值分别达到17，385.3亿元和9，773.2亿元，分别约为河南省的7.6倍和4.3倍，利润总额也分别达到1，130.3亿元和790.2亿元，约为河南省的8.7倍和6倍。并且河南省的电子及通讯设备制造业多为代工企业，缺乏研发能力以及拥有自主知识产权的产品，为了进一步发展，提高企业技术创新能力已迫在眉睫。

（二）河南省电子及通讯设备制造业创新机构基本情况。研发机构往往是技术创新的主力，一个行业的研发机构是推动行业进步的重要力量，在行业技术创新中扮演者领头羊的角色。一个地区技术创新机构数的多少反映了该区的技术创新能力的高低，基于此，本文对2010～2014河南省电子及通讯设备制造业研发机构的基本情况行了简要统计，如表1所示。（表1）

由表1可见，2010～2014年河南省电子及通讯设备制造业研发机构数从25家增长到了60家，经过5年发展翻了一倍多。机构人员数由2，329人增加到了6，272人，机构经费支出也从2010年的26，633万元增长到了2014年的97，265万元，翻了将近4倍，说明企业对研发的投入近些年来保持了较高速度的增长。但是，从中也可以看到河南省的研发机构多为企业内部的研发机构，其他大专院校及社会的相关研发机构较少。2014年在全部321家电子及通讯设备制造企业中，仅仅有44家企业有研发机构，其所占比例仅为13.7%，其他将近九成的企业没有研发机构。同时，由于缺乏高校等公众研发机构，导致信息交流和技术的交流合作途径较少，严重限制了这些企业的研发能力和技术创新水平的提高。

三、河南省电子及通讯设备制造业技术创新投入产出状况

（一）投入基本情况。2010～2014年这5年，河南省对电子及通讯设备制造业的投入在不断加大，本文就其在2010～2014年期间的投入情况做了统计，如表2所示。（表2）

本文从4个方面对河南省电子及通讯设备制造业的技术创新投入方面进行了统计。首先从R&D经费内部支出方面来说，其总量从2010年的22，340万元增长到了2014年的110，691万元，增长了5倍多，年均增长率达到了37.72%。随之R&D人员也由2010年2，347人增长到了2014年的8，789人，年均增长率达到了30.22%，其中研究人员的比例也由2010年的22.83%提高到2014年的48.98%，这说明其研发队伍的质量也在不断提高。在新产品开发经费上，由2010年的24，777万元增长到了2014年的92，104万元，翻了将近4倍，增长幅度也比较大，但是新产品开发经费占新产品销售收入的比例不高，2014年仅为0.4%，近些年来其比例也没有提高，说明了企业对新产品开发方面不重视，生产的产品多为无自主知识产权的代工品。在机构经费支出方面，从2010年的26，633万元增长到了2014年的97，265万元，也保持了年均29.57%的增长速度，但相对于该行业的庞大经济体量，仍然偏低。

可以看到，河南省近年来的技术创新投入的增长速度一直很快，但是同发达国家相比，其投入的强度偏低。在国际上，衡量企业自主创新能力的一个重要指标就是企业R&D经费支出占产品销售收入的比重，全国的“科技进步监测标准”将这一指标定为6%。发达国家的经验也表明，这一比例低于2%，企业创新将难以维持，只有高于6%，企业创新才能形成良性循环。然而河南省电子及通讯设备制造业的这一比例始终低于6%，2014年也仅为0.36%，其所占比例极低，与其庞大的行业体量不相符。因此，河南省的电子及通讯设备制造行业在R&D的投入方面不能满足其进一步发展，今后必须加大对R&D的投入力度，为企业进行技术创新提供进一步的支持。

（二）产出基本情况。理论上，技术创新投入与技术创新产出之间有比较强的正相关性，随着技术投入的增长，技术创新产出也会保持增长，在对其进行衡量时，国内外的研究一般用专利的申请数和有效发明专利数作为衡量的指标。专利是一个企业技术创新成果的重要表现方式，其申请数越多，表明创新动力越强，其总数越多，表明创新能力越大。同时，国内外学者也经常把新产品销售收入占主营业务收入比例的高低作为另外一个重要的衡量指标，这是因为新产品包含企业技术创新经过市场转化的成果，反映了企业对创新成果的市场化能力和对研发的投入强度。因此，本文根据以上3个指标对其产出状况进行统计分析。（表3）

首先，从专利申请数量上看，2014年河南省电子及通讯设备制造业的专利申请数为424个，与2005年的45个相比，翻了近10倍，但从2011年起，其并没有出现明显的增长，说明近几年来其创新的动力不足。在发明专利数方面，河南医药企业拥有的有效专利数由2005年的10个增加到了2014年的187个，翻了将近19倍，虽然增速快，但总量偏小，截至2014年全国电子及通讯设备制造业的有效专利总数达到了119，115个，河南省的仅占0.16%，说明其技术创新的能力较弱。

随着电子及通讯设备市场规模的不断扩大，河南省电子及通讯设备制造业在新产品销售收入的总量上也有了较大的提高。2005年的其新产品销售收入仅为216，121万元，而到了2014年其总量已经增加到了21，676，897万元，十年间翻了将近100倍，增长幅度巨大。但是看到新产品销售收入在2005～2012年间的变化并不大，在2013年陡然间增长了近9倍，这可能与富士康在郑州设立工厂有着直接的关系，也从侧面说明了河南电子及通讯设备制造业一家独大的现状。

综上所述，河南省医药产业的技术创新投入和产出一直都保持着比较健康快速的发展，但是在投入方面总量较少，在产出方面，专利申请数和发明专利数的总量变化巨大，但近些年来增长较为缓慢。同时，新产品的销售收入总量也保持着较快的增长速度，但其爆发式的增长与制造业巨头富士康的入驻关系很大，并不能反映出其总体水平。同时，也发现尽管河南省的发展速度一直较快，但由于基数小、底子薄，其主要指标占全国的比重依然很小，距离成为电子及通讯设备制造大省、制造强省的目标还很远。

四、河南省电子及通讯设备制造业技术创新效率评价

（一）评价的方法及模型。在国内外研究中，一般对技术创新效率进行评价常常采用以下3种方法：随机前言法（SAF）、最小二乘计量经济模型和数据包络分析（DEA）。本文主要是运用DEA法，一方面是因为其应用比较广泛；另一方面也比较适合分析本文所选的数据。

数据包络分析法（DEA）分析的原理是通过线性规划的数学方法，计算出多项投入指标和多项产出指标中具有可比性的同类型单位的相对效率，并以此做出分析评价的一种数量分析方法。DEA最初由Charnes、Cooper and Rhodes（1978）提出，是为第一个DEA模型——CCR模型。CCR模型以规模收益不变的假定作为前提，但是Banker、Charnes and Cooper（1984）发现许多决策单元并不都处于最优规模，于是在规模收益可变的假定下对CCR模型进行了完善，成为BCC模型。随后在发展中又衍生出了假定规模收益递增的ST模型和假定规模收益递减的FG模型。

（二）指标的建立和数据的选取。在投入和产出指标的选取上，本文通过对大量文献的归纳，同时结合《中国高技术产业统计年鉴》的相关统计数据，根据河南省电子及通讯设备制造业发展的具体情况确定了R&D人员数、R&D经费内部支出、R&D人员折合全时当量、新产品开发经费支出4个投入指标以及专利申请数、新产品的销售收入这两项产出指标。在数据的选择上，本文主要对河南省2005～2014年的相关数据进行分析，如表4所示。（表4）

（三）分析的结果及评价。DEA模型分析时分为两种方法：投入主导型和产出主导型。投入主导型即假定产出不变，通过效率的提升来缩小投入；产出主导型就是假定投入不变，通过效率的提升来扩大产出。两种方法所占的角度不同，但差别不大，在本文的研究中主要采用的是投入主导型的方法。本文主要是根据《中国高技术产业统计年鉴》分别从纵向和横向两个方向对技术创新效率进行分析比较。

1、纵向比较分析。纵向分析就是对同一地区不同发展阶段的相关指标进行分析比较，主要是根据河南省2005～2014年这10年的数据，运用VRS模型测算方法和Malmquist指数法对河南省电子及通讯设备制造业的技术创新效率进行动态和静态的分析比较。

（1）静态分析。从表5可以看出，在2005～2014年间这10年里，河南省电子及通讯设备制造业的技术效率仅仅只有3年的相对值达到了1的最优状态，其中2007～2010年连续4年均未达到1，均为相对无效。在2014年其技术效率仅为0.788，并且规模报酬是递减的。虽然纯技术效率方面都达到了1的最优状态，但其规模效率也仅有4年达到了1的最优状态，说明规模效率水平比较低。总体上看，河南省的电子及通讯设备制造业的技术效率水平较低，在总体上属于技术无效且规模无效的低水平地区。（表5）

（2）动态分析。通过表6可以看出，河南省电子及通讯设备制造业的技术效率、纯技术效率及规模效率的变化幅度相对平稳。2005～2014年其技术进步及综合技术效率保持60.1%的增长，剔除2012～2014年也保持16.9%的增长，增长的幅度较大。技术进步和综合技术效率在2005～2014年的波动比较大，出现过两次比较大的波动，分别是在2007～2008年和2012～2013年，其技术进步和综合技术效率出现了爆发性的增长，增长幅度分别达到了102.9%和455.2%，在2006～2007年和2013～2014年出现了巨大的下跌，跌幅分别达到52.5%和33.3%。这说明了河南省电子及通讯设备制造业缺乏长效稳定的机制来促进技术创新效率稳定增长。（表6）

2、横向分析。横向分析就是对不同地区的同一时间的相关指标进行比较分析。我国地大物博，各个地区的经济文化差异很大，不同地区电子及通讯设备制造产业的发展状况极不均衡，尤其是一些西部省份如新疆、青海、西藏等，产业的发展非常落后。同时由于一些地区资料统计并不完善，为了便于比较，本文主要把河南省同全国其他26个地区的2014年相关数据做了横向对比分析。（表7）

根据同全国其他27个地区2014年技术创新效率的对比，发现只有7个地区达到了1的最优水平。河南的技术效率为0.788，略高于平均水平0.759，在27个地区中排在第14位。2014年，包括河南共有14个地区的纯技效率达到1，将近一半的地区未达到，最低的为山西的0.427。河南省的规模效率相对值为0.788，低于平均水平0.882，位居这27个省份的倒数第6位。2014年共有14个地区的规模报酬递减，河南也是其中之一。

综上所述，本文通过对相关的指标数据的构建，并运用DEA模型及deap2.1软件，从纵向和横向两个方面对河南省电子及通讯设备制造业的技术创新效率进行评价。通过分析发现其技术创新效率较低，尤其是近些年来提升缓慢，远远落后于其他发达地区，总体上处于中下游水平。技术创新效率低常常会导致投入大、产出少，造成资源的浪费。因此，要想获得进一步的发展，必须要提高技术创新效率，加强技术创新的投入力度和研发团队的建设。

五、结论及建议

通过上文对河南省电子及通讯设备制造业基本发展状况的研究和技术创新效率的评价，发现阻碍其技术创新水平提高的几个原因：

（一）技术创新研发投入少、新产品研发滞后。河南省电子及通讯设备制造业中大多数以中小型企业为主，且生产的产品多为代加工产品，很少有自己的知识产权，导致其利润率较低，2014年其利润总额与主营业务收入的比重仅为4.28%，低于全国5.54%的平均水平。众所周知，电子及通讯设备近年来发展迅速，但是产品的更新换代速度很快，新产品的研发面临的风险也比较大。由于企业规模小、利润低，许多企业在技术创新上的投入很少，也很少有企业投资去培养研发团队，生产拥有自己知识产权的产品。

（二）技术创新效率较低。通过对河南省电子及通讯设备技术创新效率的分析，可以看出其技术创新效率较低，总体上处于技术无效、规模无效的地区，在全国处于中下游水平。这导致其技术创新投入多产出少，造成了大量的资源浪费，许多企业一直都是依靠劳动和资本粗放式的方式来经营生产。

（三）公共技术平台发展滞后。国内外电子及通讯设备制造业产业发展的经验表明必须充分利用公共资源，使产学研获得有机的结合才是提升产业技术创新效率的有效途径。由于河南省公共技术平台发展滞后，致使企业、学校以及相关机构之间缺乏有效的信息沟通和技术交流，严重地限制了其技术创新能力的提升。

针对以上问题，本文提出如下几点建议：

（一）加大技术创新投入力度。通过对河南省电子及通讯设备制造业技术创新状况的分析，发现影响其发展的主要原因是过低的技术创新投入。因此，一方面企业要进一步加大技术创新投入的力度，充分利用河南省的地理位置优势和人力成本，广纳贤才，加强对R&D活动的投入力度，加强对新产品研发投资以及对先进技术的购买吸收转化。政府也要针对河南省的电子及通讯设备制造业的重大项目，给予相应的帮助，如出台税收优惠政策、设立创新奖励机制等，以提高企业技术创新的积极性。同时塑造良好的创新氛围，如加强企业知识产权的保护力度、加大相关科研机构或者研发机构的政策补助、在审批制度上给予适当放宽条件等，建立起由企业作为研发主体，政府提供充分支持保障的科技创新体系。

（二）提高技术创新效率，促进技术创新成果的市场转化。由前文可知河南省电子及通讯设备制造业较低的技术创新效率是制约其技术创新发展的重要因素。要想提高其技术创新效率，首先要进一步优化产业的格局，调结构促增长。一方面政府要加大对一些技术水平低、规模小的企业的整合力度，提高产业的集中度，如设立专门的高技术产业工业园区，引进现代先进制造企业，实现规模效应和协同发展；另一方面企业也要调整产品结构，转变企业的盈利模式，淘汰落后产能，主动向科技密集型企业转变。

（三）建立公共技术平台，塑造良好的技术交流环境。河南省由于公共技术平台发展滞后，阻碍了产学研的有机结合，因此要建立权威的电子及通讯设备制造产业公共技术平台，加强企业、学校、社会科研机构之间的信息交流和技术合作，促进先进理论和技术的市场转化。企业也要树立尊重知识、重视人才的企业文化，充分利用公共资源促进企业技术创新和发展。

（四）加强内外技术合作，重视研发队伍建设。河南省的医药企业要充分利用自身区位优势，与国内外先进企业加强技术交流与合作，可以表现在合作研发、市场合作、合作生产等方面。一方面政府要引线搭桥，给予企业充分的政策和环境支持；另一方面企业也应加大对技术引进、消化和吸收的投入，掌握先进的技术和生产方法，从而快速帮助企业发展。同时，加大对人才的培养力度，一方面地方大专高校要设立电子及通讯设备制造相关专业，为企业提供更多专业技术能力强的人才；另一方面企业应加强对高技术人才的引进力度，注重对研发团队的构建，设立科研奖励制度，提高研发队伍技术创新的积极性。

（作者单位：河南科技大学）

主要参考文献：

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