［提要］　本文对南通市2010～2015年3种类型专利的申请量和授权量、PCT申请量、有效发明专利和专利密度进行统计，从专利角度分析南通市科技创新能力，并探讨提高南通市科技创新能力的对策。

关键词：专利申请；专利密度；有效发明专利；科技创新能力

基金项目：南通市产业技术战略研究项目：“专利视角下南通科技创新能力研究”（项目编号：AR2015009）

中图分类号：F127 文献标识码：A

原标题：专利视角下南通市科技创新能力研究

收录日期：2016年4月13日

创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家经济社会发展的不竭动力，而专利是与知识创新、技术创新联系最密切的一种知识产权保护措施，是衡量创新程度和创新层次的一项重要指标。可以说，专利是国家或地区科技资产的核心和最有经济价值的部分，体现着一个国家或地区的科技竞争实力。截至2015年12月，我国累计受理发明专利6，357，860件，其中国内发明专利4，853，594件，占总量的76.3%，国外发明专利1，504，266件，占总量的23.7%，江苏省累计受理发明专利792，823件，占国内累计受理发明专利总量的16.3%；累计授权发明专利1，911，203件，其中国内授权发明专利1，161，979件，占总量的60.8%，国外授权发明专利749，224件，占总量的39.2%，江苏累计授权发明专利124，496件，占国内授权发明专利总量的10.7%。有效发明专利总累计1，472，374件，其中国内有效发明专利921，757件，占总量的62.6%，国外有效发明专利550，617件，占总量的37.4%，江苏省有效发明专利113，160件，占国内有效发明专利总量的12.3%，专利密度1，421.6件/百万人。这些数据都从侧面反映了全国科技创新能力不断提升。

一、南通市专利受理和授权情况概述

1、专利受理和授权量波动幅度不大，但是发明专利授权率很低。从表1可以看出，南通市国内专利从2010年至2015年共受理249，057件，授权150，673件，授权率60.5%。其中，发明专利受理量58，046件，授权5，397件，授权率仅为9.3%；实用新型受理量47，088件，授权35，803件，授权率为76.0%；外观专利受理量143，151件，授权109，473件，授权率76.5%。（表1）

2、南通市有效专利数量稳步增长，专利密度较大。发明专利在全部专利中科技含量最高，是创新驱动的核心所在。然而有效发明专利更能体现专利的技术水平，更能反映国家、区域、城市乃至企业的科技创新能力。从表2中可以看出，南通市的有效专利数量从2010年的729件猛增到2015年10，990件，增幅高达15倍多，有效发明专利的数量也从2010年占江苏省3.7%到2015年的9.7%。专利密度是指有效发明专利数量与总人口的比值。通过专利密度来衡量科技创新效率的高低，从表2中可以看出，自2014年起，南通市的专利密度高于江苏省的专利密度，其中南通市的专利密度在2015年达到1，506.0件/百万人，高于江苏省的1，421.6件/百万人，远高于全国平均水平633.7件/百万人。（表2）

3、专利申请人以企业为主，专利转化的市场能力强。从表3中可以看出，随着时间的推移，专利申请人逐渐由个人向企业转变，企业专利受理率从2010年的39.0%增加到2015年的74.7%，企业专利授权率从2010年的40.0%增加到2015年的78.7%，个人专利受理率从2010年的59.8%降到2015年19.7%，个人专利授权率从2010年的59.6%降到2015年17.2%。院校申请人的比例也在逐步增加，院校专利受理率从2010年的0.9%增加到2015年的3.2%，企业专利授权率从2010年的0.4%增加到2015年的2.4%，表明南通市专利结构比较合理，市场引导和产学研资源整合能力比较强，专利转化的市场能力强。（表3）

二、提升南通市科技创新能力的对策

1、加大政策扶持力度，建立专利体制。一个创新型城市应该从政策上积极引导企业、高校、科研院所、个人等申报专利，这就必须完善以市场利益为导向的专利体制。南通市政府相继出台了《南通市知识产权战略纲要》、《南通市专利助推产业创新发展行动方案（2015～2020年）》（通政发［2015］47号）和《南通市专利奖奖励办法》（通政办发［2015］118号），《战略纲要》提出实施知识产权创造工程、知识产权示范工程、知识产权服务平台提升工程、专利申请优化工程来促进知识产权创造和运用。《行动方案》主要实施专利密集型产业培育工程、知识产权优势企业培育工程、知识产权创造水平提升工程、知识产权服务能力建设工程、企业知识产权实用人才队伍建设工程等五大工程，充分发挥专利制度在激励技术创新、推动经济发展中的支撑作用，以促进产业创新发展为导向，以培育专利密集型产业、知识产权优势企业和专利“杀手锏”产品为重点，以提升产业发展层次、提高产业创新效率、强化产业发展基础为核心，以政策引领、强化服务和改革创新为保障，着力构建高新、高端、高附加值的现代产业体系，着力提升专利在产业创新发展中的贡献度。

2、优化配置知识产权高端人才和培养知识产权实用人才。由于发明专利所具有的技术含量是最高的，它是形成城市科技创新能力的核心。从这个方面来讲，南通市必须增加发明专利数量，使发明专利成为主导型的创新成果，这就要求南通市坚持引进和培养并举，优化配置知识产权高端人才和培养知识产权实用人才。

3、依托战略性新兴产业，形成专利族群。南通市的战略性新兴产业有新一代信息技术产业、新能源、新材料、节能环保、高端装备、生物产业和新能源汽车。企业、院校、科研机构等应该将其研究的核心技术申报专利，以获得该技术领域的独立专利权，为更好地保护基本专利，可以采用核心专利与外围专利结合申报的策略，围绕核心专利申请大量的外围专利，形成专利族群，从而提升南通市的科技创新能力。

4、搭平台、促转化。专利申请的最终目的是转化为经济效益，提升南通的科技创新能力。因此，南通市相关部门加强了科技成果转化平台的搭建，如淘金时代、南通产业技术研究院、创新公园等科技创新亮点，帮组企业、院校、科研机构等将专利进行转让或许可，从而使专利成果转化为生产力，推动南通市整体科技创新能力的提升。

从南通市专利受理情况来看，发明专利的授权比例不断提高，说明南通市专利具有新颖性、创造性和实用性，南通市的科技创新能力比较高。例如，南通中远船务工程有限公司发明专利“浮式钻井储油平台总段下水及旋转合拢对接方法（ZL200910028988.1）”获第十六届中国专利奖金奖；南通星球石墨设备有限公司的专利“一种副产高压蒸汽的组合式氯化氢合成炉（ZL200920278883.7）”以及南通山剑石墨设备有限公司的专利“两段取热型副产蒸汽二合一石墨合成炉（ZL201220097176.X）”获得中国专利奖优秀奖。

（作者单位：1.江苏工程职业技术学院；2.南通市科技局）

主要参考文献：

［1］宋乐平，于兴华.专利视角下秦皇岛市创新能力与竞争力分析［J］.图书馆界，2013.1.

［2］中华人民共和国国家知识产权局.国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报［EB/OL］.［2016-01-14］http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/tjyb/.

［3］孙海荣.专利视角下的陕西科技创新能力分析［J］.科技管理研究，2014.19.

［4］龙海飞，刘若兰，吴小文等.专利视角下贵州省技术创新能力研究［J］.中国西部科技，2015.14.3.

［5］中华人民共和国国家知识产权局.南通市印发《南通市专利助推产业创新发展行动方案（2015～2020年）》［DB/OL］.［2017-07-14］http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zscqsfszl/jcck/201507/t20150714_1144190.html.