［提要］　全球供应链网络结构的日趋复杂，使得全球供应链面临的风险在地理上更加广泛。本文从企业角度探讨企业供应链风险的防范与控制问题，结合案例，给出防范策略。

关键词：新冠肺炎疫情；供应链风险；防范；控制

中图分类号：F275 文献标识码：A

收录日期：2022年9月27日

一、疫情对全球供应链的影响

过去30年来，在全球供应链的背景下，企业普遍追求精益生产，减少供应商数量，这种管理模式在市场需求稳定的情况下，是非常适合的，大大降低了企业生产成本，实现了高效率与高效益，然而在市场波动比较大的状况或是突发情况下，零库存成为绊脚石；很多供应链也追求集中生产和集中配送，虽然取得了规模效益，但也让风险比较集中，供应链的灵活性和韧性更弱。从2020年开始的新冠肺炎疫情蔓延并席卷全球，对全球供应链造成严重影响，也证明了这一点。

在美国，快餐巨头肯德基、麦当劳、星巴克等许多知名快餐连锁企业因为受世界疫情蔓延的影响，都面临原材料供应短缺的问题。在英国，麦当劳已有1，250家门店宣布暂停奶昔销售。2022年，新冠肺炎疫情也给上海及全国的汽车产业带来了影响。上海由于汇聚了国内外众多汽车零部件企业，规模较大的供应商有上千家，小微企业达2万多家，随着3月疫情的爆发，相关零部件生产和物流陷入停滞。乘联会秘书长崔东树说，如果疫情持续延续，可能会带来 15%～20%的产量损失。麦肯锡全球研究院（2020）在其发布的 《全球价值链中的风险、韧性和再平衡》 报告中指出：“平均每3.7年就会发生一次持续1个月或以上的供应链中断，而与最极端事件相关的财务损失一直在上升。”供应链风险问题引发了大家对其广泛关注。

二、供应链风险研究现状

风险的定义，不同的人有不同的解释。按照经济学家的解释是损失的机会和损失的可能性，按照统计学家的解释则是实际结果与预期结果的偏差，按照决策学家的解释则是损失的不确定性。

对供应链风险管理的认知和研究，起源于西方企业界实践中发生的重大事件。业界普遍认为2003年的飞利浦大火事件，给企业敲醒了供应链风险管理的警钟。目前对供应链风险的定义没有统一的认识，国内外学者从各种不同角度对供应链风险进行了定义和分类。

Cranfield Management School把供应链风险定义为供应链的脆弱性，供应链风险因素的发生通常会降低供应链运行效率，增加成本，甚至导致供应链的破裂和失败。有效的供应链风险管理将使供应链运行安全，降低运行成本，提高供应链的运行绩效。

王燕、刘永胜将供应链风险定义为供应链企业在运营过程当中，由于各种不确定因素使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差的大小及可能性。并把供应链风险按照其起因分为内外部风险，按照其发生的程度分为偏离风险、中断风险和灾难风险。

瓦格纳和博德将供应链风险分为供给风险、需求风险等内部风险，以及基础设施风险、监管风险和灾难性风险等外部风险。

苏庆义给出了全球供应链风险的定义：本国生产所需要的中间品进口减少或销售的中间品出口减少，甚至被切断的可能。并把风险分为生产风险和销售风险。

在理论界和企业界，还有两个与供应链风险密切相关的概念，那就是供应链安全与供应链脆性。国际标准化组织在 2007 年的报告中将供应链安全定义为“对供应链遭受损害或破坏的抵抗力”，实际上是指供应链抗击风险的能力，抵抗力越高，安全性越高。威廉等指出供应链安全管理是运用政策、程序和技术等来保护供应链资产免遭盗窃、破坏或恐怖主义威胁。这个定义更接近于供应链风险管理的范畴。

供应链脆弱性则是供应链风险问题中的另一重要概念。克里斯多夫和佩克将其定义为供应链易受外界严重干扰而发生不利影响的性质。宁钟则认为供应链脆弱性是指供应链内部和外部风险可能对供应链造成的破坏性。供应链抵御风险的能力越弱，供应链越脆弱，供应链越不安全。

随着新冠肺炎疫情的持续全球蔓延，越来越多的学者和企业关注供应链的安全问题。苏庆义从国际贸易层面研究了供应链安全与效率之间的关系，引入了政治关系和断供能力，进行定量与定性分析。葛琛等提出，面对新冠肺炎疫情，参考美国供应链安全体系的构建经验，中国应该建立更加独立完整的供应链安全体系等建议。本文将着重从微观角度来分析疫情等突发事件发生时，企业如何进行供应链风险防范与控制。

根据王燕等的观点，供应链风险管理是通过识别、度量供应链风险，并在此基础上有效防范与控制供应链风险，用最经济合理的方法来综合处理供应链风险，并对供应链风险的处理建立监控与反馈机制的一整套系统而科学的管理方法。其目标包括损失前的管理目标和损失后的管理目标，损失前的管理目标是避免或减少损失的发生；损失后的管理目标则是尽快恢复到损失前的状态，两者结合在一起，就构成了供应链风险管理的完整目标。因此，对供应链风险的防范与控制，可以从降低风险发生的可能性与降低风险发生后造成的损失来着手。即根据供应链风险发生的时间，可以把风险防范与控制分为两个阶段：一个阶段是防止风险发生的防范措施；另一个阶段是风险发生后的止损措施。

各种供应链风险中，中断风险是最为影响供应链正常运行的风险，中断的原因主要是供应链上关键环节的需求（或供应）太过集中在一个地区或企业，而这个地区或企业一旦因为一些突发事件比如疫情、恐怖主义袭击、巨灾或政治关系紧张等发生，就会发生断需或断供，会影响到供应链的安全。本文将重点针对中断风险进行防范与控制。

三、供应链风险防范与控制

（一）风险防范策略

1、多备库存。多备库存是防止风险发生的有效策略。很多企业拥有原材料库存和成品库存，以应对风险的发生。新联合电动机公司利用库存来应对2002年西海岸的罢工。在“9·11”恐怖袭击发生后，德意志银行的纽约总部化为废墟，但是当天就用其位于爱尔兰的IT系统恢复了业务。为了防止意外发生，联邦快递每天都各有一班飞机从东西海岸空飞到孟菲斯，还有40架飞机飞行时货舱刻意预留一半的空间，这都是为意外发生时做准备。无论是产品库存，还是服务能力的库存或是可替代的供应源，都是抵御风险发生的强有力的武器。当然，多备库存意味着成本的上升，这也是过去很长一段时间以来，企业追求精益制造的出发点。所以，企业需要从战略角度找到成本与供应链脆弱性的一个均衡点。

2、技术创新。随着近几年中美贸易摩擦的升级，中兴及华为都因为美国芯片的断供而导致供应链的中断，给相关企业造成严重的损失。这也给我国其他企业提了个警告，产业链上的关键技术，自己必须掌握自主知识产权。“哪怕投资500亿，格力也要把芯片造成功”，对于格力造芯片，董明珠曾给出了这样的决心。在产业链的关键环节，企业确实需要逐步具备自主知识产权，不能让别人“掐住脖子”，虽然研发的过程可能很漫长，投资也大，面临众多风险，但是这种战略性的投入是企业持续发展的必经之路，是抵御风险的根本之道。当然，也需要国家及相关行业做好政策引导和鼓励工作。

3、减少零件变化。在诺基亚和爱立信的供应商火灾事件后，风险管理引起了业界的关注。丰田公司也随即开展了风险管理工作，他们检查公司使用汽车零部件P型闸的情况时发现，小小的汽车刹车部件竟然有100多种型号。每多一种型号，意味着多一种库存，也意味着零部件库存预测精度的降低，还会有多家供应商协调的问题，以及部件间互相可替代性的减弱，这无形增加了许多风险。丰田公司为此重新设计了产品线，把此类刹车器型号种类减少到了12种。企业应定期梳理自己的供应链，减少供应链上零部件的变化，一方面可以提高预测精度，降低库存成本；另一方面可以降低供应风险。

（二）风险减损控制策略

1、增加风险单位。如果根据统计学家的观点，实际结果与预期结果越接近则风险越小。那如何增强预期结果的可靠性呢？大数法则给出了思路，也就是增加风险单位的数量，同一种风险单位的数量越多，对未来的损失预测就越接近实际结果，风险就越小。

增加风险单位有两种方法：一种是分割风险单位，也就是说，将风险单位分散开来，化整为零，即“鸡蛋不放在一个篮子里”。另一种是复制风险单位。这种方法不是化整为零，而是完全复制同一类的生产设备和设施。同样的设施设备，有的是作为备用使用的，当一家风险单位遭受损失时，启用另一家，从而避免中断损失，比如上汽生产线备件库专门存放生产线上专用设备和专用零配件，以备不时之需；有的是正常时期启用的，比如半导体行业的精确复制战略，比较早期采用这种方法的典型公司是英特尔，它开始于20世纪80年代中期。由于半导体的生产非常复杂性，温度、压强、化工以及处理上的微小偏差将影响生产出来的到底是一张价值数百美元的芯片还是一张无用的硅片。作为对付半导体生产复杂性的一种方法，英特尔开始实施精准复制战略，它按照同一个标准建工厂，可以在世界各地的生产工厂生产同一种型号的产品，可以在各地的工厂间来回切换生产的产品。这种策略可以抵挡来自任何一家生产工厂的中断风险。精确复制的思想在半导体制造领域广泛流传，后来又进入到装配和测试工厂，以及电脑制造的其他领域。复制风险单位策略，与当前消费者追求个性化和多样化的消费特点相矛盾，但是我们可以通过大规模定制性生产设计以及延迟制造来缓解这一矛盾。当然要实现这一点，必须实现行业的标准化、生产部件的通用化和生产工艺的模块化。

2、事后积极应对。在2003年3月的一个夜晚，位于新墨西哥州诺基亚和爱立信的芯片供应商飞利浦第22号工厂，由于一场大雨和雷电，发生了一次火灾，火灾本身发生的程度不严重，消防员赶到时，火灾已经被熄灭，但是消防栓喷射的水满地都是，地上散落着塑料晶体格，车间内烟雾弥漫，烟灰落到了生产芯片的净化车间，在这里，数百万个芯片受到破坏。飞利浦方面轻描淡写了这次火灾情况，爱立信没太关注此事，选择继续等待飞利浦供应商恢复生产，同为下游客户的诺基亚则采取了不同的态度，高度关注此事的进展，并在飞利浦一周未回复生产后，主动寻找其他可替代的供应商，为此还成立由采购人员、生产研发设计人员、物流人员和风险管理人员等所构成的应急小组，他们在飞机上重新设计产品方案，尽一切可能寻找可生产的供应商，并研究如何提高生产速度，通过不懈的努力，最终及时找到替代供应商，新产品得以在市场需求高峰的时候上市，影响不大。爱立信则因坐等飞利浦的生产恢复，而导致芯片的供应缺失，错失新产品上市机会，从而最终错失手机市场。从这个案例可以看出，企业面对突发的事故，只要高层高度重视，并做好应急管理，也是可以尽量规避损失的。

综上，最近这几年世界形势复杂多变，席卷全球的新冠肺炎疫情影响深远而广泛，加之2022年的俄乌战争，使得世界百年之未有大变局加速演进。国家之间的竞争已经演变成了高新技术产业链与供应链之间的竞争，因此供应链安全已经上升到了国家安全的层次，供应链的安全与否关系到我国的国家竞争力强弱。企业也应积极面对挑战和风险，及早规划，勇挑研发重任，自主开发产业链上关键技术；日常经营采取备用库存策略、减少零件变化策略和复制风险单位策略；一旦有风险发生，及早重视，积极应对。通过全方位的防范与控制，增强供应链抵御冲击的能力。

（作者单位：上海电力大学经济与管理学院）

主要参考文献：

［1］翟亚男.等待“重启”中的上海汽车业［N］.华夏时报，2022-04-18（011）.

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