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| 企业知识产权战略探讨 |
| 第727期 作者：□文/程 雪 吴昌敏 陈述悦 时间：2024/4/16 14:22:39 浏览：58次 |
［提要］ 知识产权是企业在科技创新活动中创造的无形资产，提高对知识产权的认知与保护能力，制定并落实企业知识产权战略，把知识产权战略提高到经营战略高度，重视科技创新成果的保护与运用。以知识产权战略促进企业知识产权资源化、资产化、资本化，帮助有效规避法律风险，增强市场竞争力，取得更多经济效益。
关键词：企业；科技创新；知识产权战略
中图分类号：F273；D923.71 文献标识码：A
收录日期：2023年8月14日
引言
早期我国知识产权法律法规并不健全，自中国共产党十一届三中全会后立法工作才逐步走向正轨，先后颁布并实施了1982年的《商标法》、1984年的《专利法》、1990年的《著作权法》等一系列法律法规，为发明创造、工业设计、科学和文艺作品、商业标识等知识产权建立了基本的法律保障。随着我国改革开放不断深化，2001年加入世界贸易组织（WTO），逐步认识到知识产权不仅是走出国门的必要工具，更是国际舞台竞争的有力武器。2008年国务院发布了《国家知识产权战略纲要》，标志着我国已经将知识产权的创造、运用、保护和管理提升到国家战略层面。
为了解决日益增多的、因知识产权纠纷而起的贸易争端，对知识产权单行法数次大修，2019年《商标法》第四次修改、2020年《专利法》第四次修改、2020年《著作权法》第三次修改等，可以说最新版法律法规已经达到了国际水平，甚至某些方面超越了国际公约的要求，形成了完备的知识产权法律体系。2021年，中共中央、国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》，要求统筹推进知识产权强国建设，充分发挥知识产权制度对社会主义现代化建设的促进作用，知识产权在经济社会中的重要性将进一步提升，对企业知识产权能力提出更大的挑战。
一、知识产权管理和战略
知识产权可以直接翻译成“智力成果”或“智力成果权”。《世界知识产权组织公约》《与贸易有关的知识产权协议》没有对知识产权做概括性定义，因此知识产权所包含的权利存在诸多争议。早期观点认为：知识产权指的是人们可以就其智力创造的成果所依法享有的专有权利，其中就不包含商标。知识产权定义外延扩展后，是指在科学、技术、文化、艺术、工商等领域内一种智力创造的成果权利，是一项重要的、民事法律关系上的私权利，包括但不限于专利权、商标权、著作权及其邻接权、集成电路布图设计权、植物新品种权、地理标记权、商号权、商业秘密权等。
企业管理知识产权应当制度化、标准化、合规化，订立并实施企业知识产权管理制度，调配资金、人力、市场、信息等资源服务于知识产权。近年来，知识产权在商业竞争中地位逐步攀升，迫使企业，特别是科技型企业，将知识产权制度提升到战略高度上来，成为知识产权战略。企业知识产权战略，是指企业充分运用知识产权制度，为保护自身合法权益、获得与保持竞争优势、遏制竞争对手、谋求最佳经济利益而进行的整体性筹划和采取的一系列策略和手段。科技型企业制定与实施企业知识产权战略是顺应经济发展的必然要求。
二、企业科技创新
（一）科技创新已经成为企业发展的生命线。2022年，我国高新技术企业增长至40万家；国家重点研发计划中，企业参加或牵头的占比已接近80%；企业研发投入占全社会研发投入比重超过76%。在科技创新主体中，企业是最贴近市场应用的排头兵，能够机变地寻找科技创新方向，灵活地适应市场应用需求，真正实现科技成果转化。在国家的创新体系中企业是科技创新的主力军、生力军。
（二）企业知识产权战略与科技创新活动是密不可分的，两者相辅相成、有机统一。开展科技创新意味着企业大量投入研发成本，若技术成果保护不足、运用不当，不仅技术成果所创造的竞争优势无法建立，甚至造成严重的财产损失。完善的知识产权战略对内能有力支撑企业的科技发展战略、市场营销战略，对外形成知识产权的法律屏障，协助企业在外部竞争中建立优势。特别是一些科技型企业还通过实施知识产权保护战略实现了商业成功。
三、企业知识产权管理存在的问题
（一）知识产权认知能力方面。不同规模的企业对知识产权的认知能力差别巨大。在企业成立初期阶段，尚未完成科技创新的原始积累，认识不到知识产权的重要性，通常没有完善的知识产权管理制度，人力资源上未配备专职的知识产权岗位人员，往往在产品上市后出现商标被第三人抢先注册、专利申请被驳回、被控产品侵权等情形时，才意识到知识产权管理缺失的危害。而发展到一定规模的企业，必然要将知识产权作为核心“武器”参与商业竞争，善于灵活运用知识产权战术和手段，与之相适应的知识产权战略必不可少。实际上大多数企业认识不到知识产权应当未雨绸缪、保护先行。企业经营发展阶段和知识产权认知能力相脱节，是现阶段知识产权管理普遍存在的问题。
（二）知识产权专职人员方面。知识产权工程师是负责知识产权管理的专职人员，要求具备技术、法律、项目、市场等多方面职业技能，对内承担与研发人员的技术沟通，对外承担法律上的事务性工作，是企业知识产权战略落地的关键主体。在知识产权管理初期阶段，企业通常不设立专职的知识产权管理部门和人员，知识产权管理职能由员工兼职或业务委托外包完成，造成知识产权管理与公司主营业务衔接不紧密，无法灵活应对突发的知识产权诉讼，知识产权管理沦为纯粹的流程性工作，丧失了真正的管理职能。
（三）职务创造奖励机制方面。职务发明创造是企业员工履行职务工作产生的智力成果，员工是发明创造的主导者，肯定并激励员工的创新成果，对提升企业创新能力有事半功倍的效果。我国现行法律法规，例如《专利法》《科技进步法》《促进科技成果转化法》等，都对职务创造中知识产权奖励机制做了明确的规定。但事实上，大多数企业奖励制度中并不包含知识产权类奖金，甚至法律规定的知识产权奖金都没有被执行到位。除此之外，高价值知识产权往往可以赢得可观的经济利益，法定奖励额度不能与之相匹配，奖金不能实质上激发员工参与发明创造，阻碍了企业科技创新工作。
（四）法律风险方面。企业获取知识产权不仅是一个创新研发的过程同时也具备法律属性，要依照法律规定获得权利确权、保护并运用。基于高科技型技术产品的特性，从研发到上市的全流程都离不开知识产权管理的支持。在研发阶段没有预先做好知识产权挖掘与布局，技术产品上市后面临专利侵权、商标侵权、不正当竞争等诉讼纠纷时就不能充分应对，一旦败诉将造成企业的财务损失，不利的信息被公开后还对企业的商业信誉、品牌形象造成不可挽回的损失。企业没有健全的知识产权管理制度保驾护航，在未来的商业竞争中，极易陷入不利的竞争地位。
四、企业科技创新中的知识产权战略
企业知识产权战略是指导知识产权管理工作的行动纲要，需要综合考虑企业发展阶段、知识产权管理目的、知识产权成果类型、预期实现收益等多方面因素，依据实际情况量体裁衣、对症下药。知识产权战略既要综合全面也要有所侧重，从成果类型对知识产权战略二级拆分，可分为专利战略、商标战略、著作权战略、技术秘密战略等。以研发技术产品为主要优势的企业，要侧重专利的保护战略；以品牌塑造支撑主营业务的企业，要关注商标、著作权的保护战略；以技术秘密作为核心竞争优势的企业，要具备完善的技术秘密保护战略。知识产权战略要具备如下特征：一是知识产权战略要与企业经营战略相一致，以企业竞争战略为指引，两者是有机统一体；二是知识产权战略是企业的灵魂，从管理层到基层员工都对知识产权战略高度认同，形成企业文化；三是知识产权战略既要具备合理性、实用性、可行性，又要具备前瞻性、全局性、长远性，指导知识产权管理工作，确保战略的落地实施。
（一）技术秘密。技术秘密是企业内部未公开、不为公众所知的专有技术，能在保密状态下实施带来经济价值，最常见的技术秘密是不能通过反向工程而知悉的产品配方、技术诀窍型产品制备方法等。技术秘密在强有力的保护措施下，不需要以公开换取排他保护，具有不受保护期限限制的特点，典型的例子有可口可乐的配方、云南白药配方和工艺等。技术秘密管理战略要关注如下几点：第一，被保护对象管理，要确定保密对象的范围、密级的划分标准，不同层级人员接触保密信息的权限，信息档案存档介质保护；第二，研发人员管理，入职时在劳动合同中明确保密条款或单独签订保密协议，对涉密员工违反保密义务的法律责任做出明确约定，涉密人员离职时签订竞业协议，落实员工保密培训工作；第三，研发活动管理，规避对外合作交流、委托研发、融资并购过程中技术秘密的披露风险，与合同方签署保密协议。
（二）专利。具有新颖性、创造性、实用性的技术方案所形成的产品或方法可以申请专利。在我国，专利分为发明、实用新型、外观设计三种类型，是评价企业研发、技术成果运用与转化能力的重要指标。对科技型企业来说，专利战略是最复杂、重要的一种知识产权战略，帮助企业在产品研发、生产制造、商业竞争、技术转移、投资并购中积极获取有形或无形的商业利益。从申请专利目的上，知识产权战略可分为两种：进攻型战略和防守型战略。知识产权部门应当主导技术方案挖掘、专利申请合理布局并选择合适的专利战略。防守型专利战略主要包括：第一，技术自由实施战略，通过检索分析识别可能侵权的专利，有策略的对专利申请做出规避设计；第二，无效或交叉许可战略，产品必然侵害第三人已有专利权时，采取对目标专利无效宣告或者与权利人协商交叉许可的方式以规避侵权；第三，无偿捐献战略，主动对不申请专利的自身技术予以公开，无偿捐献为现有技术，阻止竞争对手申请专利。进攻型专利战略是更为积极主动的战略类型，适合行业内具备竞争优势的企业，主要包括诉讼战略和投资并购战略。诉讼战略是通过诉讼积极主张权利，遏制竞争对手的侵权行为，获取实施许可费或赔偿费；投资并购战略是主动筛选、评估合适的专利权拥有者，以投资、并购的方式，充实企业专利权储备。企业专利战略可以在进攻或防守间做出选择，或者综合利弊后做出居中平衡的策略。
（三）商标。商标是企业通过注册获得的具有显著性、能够与他人做出区分的标志，标志通过使用被赋予商业价值，也是商业信誉的体现，从法律的角度讲是一种确权行为。企业商标的保护应当与产品、服务销售，品牌运营结合起来，主动培育商标的经济价值。科技型企业的产品研发周期较长，研发设计过程中使用项目的代称、产品型号、产品名称等指代产品，这些“指代”符合《商标法》规定的标志。若没有对标志提前注册商标，在产品上市前参与技术产品示范、合作、宣传、推广活动，标志在公共场合曝光和使用后容易被第三人抢先注册或恶意抢注。因此，在研发项目的初期阶段就做好商标申请检索工作，防止在阶段性的使用后与他人在先注册商标、在先权利相同或近似，产生被撤销或侵权的法律风险。在项目研发过程中定期监控市场，阻止第三人恶意抢注和侵权行为。企业还要根据技术产品、服务使用场景，有针对性地培育多个商标，策划组织品牌宣传或营销活动，扩大商标的影响力。
（四）其他知识产权。企业创新研发产生其他类型的知识产权，例如著作权及邻接权、植物新品种权、集成电路布图设计权、地理标志权等也不容忽视，知识产权战略要综合考虑产品类型和经营战略，对这类知识产权予以保护和运用。知识产权一方面可以为企业直接创造利润；另一方面也是重要的企业资质、荣誉指标，例如专精特新企业、国家知识产权示范企业、高新技术企业评定等都对知识产权有明确的要求。利用知识产权为企业获得资质、荣誉，得到国家政策、资金扶持，也是知识产权的价值体现。
计算机软件的完成人可依法享有著作权。根据《计算机软件保护条例》的规定，计算机软件著作权自开发完成之日即自动获得，登记是对权利的确认。计算机软件著作权是对软件程序表达的保护而不延及思想，换句话说，其他人替换了表达而实现相同的软件功能是不侵权的。因此，知识产权部门保护软件产品，应当考量计算机软件著作权登记、专利、商标、技术秘密等多种形式。计算机软件著作权维权存在证据采集困难、侵权认定技术难度高的问题，可以采取如下防护措施：一是设计“防伪标识”，在程序中嵌入没有功能性的独特代码序列作为被控侵权人复制抄袭软件实质性相似的证据；二是采用技术保护措施，软件具有易复制和广泛传播性，对软件设置“访问控制”和“保护著作权人专有权利”的技术措施，预防未经许可的复制行为。
在我国，植物新品种执行单轨制保护，《专利法》明确规定其不属于授予专利权的客体，依照《中华人民共和国植物新品种保护条例》授予植物新品种权。随着我国育种行业的发展扩大，植物新品种逐渐成为种业企业产出的核心知识产权和竞争资源。目前，植物新品种依然存在品种权人保护意识淡薄、取证难、执法难的问题。随着《民法典》及知识产权相关司法解释的修订，植物新品种申请与保护更有法可依、有据可循，企业要善于利用行政保护、司法保护等手段维护自身合法权益。
综上所述，全球经济一体化背景下，国内外商业竞争日益激烈，科技革命加速竞争壁垒产生，创新研发是科技型企业发展壮大的唯一道路。知识产权是科技创新的必然产物，促进企业适应市场需求、经营发展、取得利润和竞争优势。在新挑战下，企业要科学制定实施知识产权战略，把知识产权战略提升到经营战略的高度上来，使科技创新、知识产权的意识融入企业文化，部门各司其职、高效衔接，形成知识产权创造、运营、保护的有机整体，激发企业创新能力，推动企业高速发展。
（作者单位：中持水务股份有限公司）
主要参考文献：
［1］郑成思.知识产权法教程［M］.北京：法律出版社，1993.
［2］汪文正.中国加快实现高水平科技自立自强（锐财经）［N］.人民日报海外版，2023-02-25（003）.
［3］刘纪鹏.法商管理学（下）［M］.北京：东方出版社，2019.
［4］杨帆，乔亚飞，刘巍.企业知识产权管理的常见问题研究［J］.产业创新研究，2022（05）.
［5］冯晓青.企业知识产权战略的构成要素论［J］.科学与管理，2013.33（03）.
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