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| 项目利益相关者风险管理研究 |
| 第755期 作者：□文/刘学勇 时间：2025/6/16 16:01:20 浏览：49次 |
［提要］ 项目利益相关者的管理是一种更富有管理艺术性的研究课题。本文对项目利益相关者风险管理的原理、内容和方法进行探讨，以便为更好地开展项目管理提供借鉴。
关键词：项目利益相关者；风险管理；原理；内容；方法
中图分类号：F27 文献标识码：A
收录日期：2024年12月5日
引言
由于不确定性的存在，风险贯穿于所有项目之中。根据PMI的划分，可以把影响项目的风险因素归纳为“软”因素（全团队，即利益相关者）、“硬”因素（全要素）和环境因素（全环境）等三种。其中，“软”因素涉及到的是有关项目中“人”的风险影响因素部分；“硬”因素是关于项目中“事”的风险影响因素部分；而环境因素则是指项目所处的客观环境和主观环境的风险影响因素。
人们对于“硬”的风险影响因素主要使用“硬逻辑”或工程方法对其开展管理。对于“硬”的风险影响因素的管理已经存在许多成熟的管理方法，例如挣值管理方法。由于项目环境因素是一个超复杂的系统，有关“环境”方面的风险影响因素的管理人们至今还没有针对这种超复杂系统的科学的管理原理和方法，只能被动地“选择” “适应” “应对”和“有限改造”。项目利益相关者的风险管理主要涉及项目的合同、沟通、组织、人力资源和项目相关利益主体间博弈等需要使用管理艺术方法管理的项目风险影响因素，因此有关项目利益相关者的风险管理的原理、内容和方法不同于全要素和全环境，需要使用“软逻辑”手段和人际关系方法对其进行管理。本文主要以河北国和投资集团裕华汽车园建设工程项目为例，探讨项目“软”因素，即项目利益相关者的风险管理原理、内容和方法，以期对项目利益相关者风险管理提供理论和方法方面的指导。
一、项目利益相关者风险管理原理
项目利益相关者风险管理主要是针对由于人们的主观失误或“零和”博弈所进行的项目风险管理，是关于项目全部相关利益主体的项目风险管理。这一项目风险管理的基本原理要求在项目风险管理中必须有项目全体（至少是主要的）相关利益主体的参加，而且他们必须是从“效率”和“公平”两个视角，按照项目风险收益最大化与项目风险损失最小化以及项目风险收益与损失分配合理化的基本原理去开展项目的风险管理，从而实现对于项目风险的全面管理工作。
（一）项目风险收益与损失分配合理化的管理原理。项目利益相关者风险管理的最终目标就是使各利益相关主体能够公平和最大化地获得项目的价值。当各利益相关主体只有在风险收益与损失分配合理化的前提下，项目利益相关者才能积极地参与到项目风险管理的过程中。但是，如果在各项目相关利益主体之间出现了“不公平”的情况时，他们相互之间就会发生一些争斗或博弈，从而全部项目相关利益主体的利益将会受到影响，会给他们带来一些收益方面的损失。在此以河北国和投资集团裕华汽车园建设工程项目为例，在项目承发包过程中，由于项目业主具有争价的话语权，占据优势地位，他们希望自己能够“少花钱，多办事”，因此即使项目承包商感觉到不公平和不合理也无力压价。而在建设工程项目实施的过程中，由于项目承包商希望自己能够“少干活，多拿钱”，所以他们会想方设法开展项目的变更并从中获得一定的利益。尽管业主和承包商都想从项目中获得更多的利益，但是这种争斗最终将会给双方带来利益的损失。所以，人们必须通过对全体项目相关利益主体的关系管理和沟通、合作与利益共享等方面的管理，从而实现项目利益相关者的风险管理。
（二）项目利益相关者参加风险管理的管理原理。一个项目会涉及到多个项目相关利益主体，这些不同的利益主体所面临的项目风险存在着差异，而且很多时候这些项目相关利益主体之间存在着矛盾，即某一项目相关利益主体的风险损失可能正是另一项目相关利益主体的风险收益，这样就会很容易出现项目相关利益主体之间“零和”博弈的现象，最终将造成项目全体相关利益主体的总体利益受到损失，严重情况下将导致整个项目以失败而告终。以河北国和投资集团裕华汽车园建设工程项目为例，该建设工程项目中业主和承包商这两个利益相关主体之间就存在“零和”博弈的风险。从业主角度出发，业主希望“少花钱，多办事”，而承包商则希望“少干活，多拿钱”，这就导致一方的风险损失为另一方的风险收益。如果不能处理好两者之间的风险管理工作，最终将致使两者的利益都将受到一定的损失。因此，项目利益相关者风险管理的一个重要原理就是要求全部项目相关利益主体参与项目的风险管理，从而集全体智慧共同努力做好项目的风险管理工作。
（三）项目风险收益最大化与项目风险损失最小化的管理原理。项目利益相关者风险管理的第三个基本原理就是在项目利益相关者开展的风险管理中努力去实现项目风险所带来的收益最大化与项目风险损失最小化的目标。风险是威胁和机会的集合体，既可能会给组织带来损失，又可能会带来收益。由于项目风险管理的核心工作就是“趋利避害”和“因势利导”，这就需要做两个方面的项目风险管理工作：一是在对项目利益相关者进行风险管理的过程中应尽量避免由于项目风险而造成的损失；二是对项目利益相关者进行风险管理的过程中应尽量抓住由于项目风险而带来的收益。例如，在建设工程项目中，业主和承包商应该共同积极解决和应对项目实施过程中遇到的各种问题和变化，并积极开发可能遇到的风险机会，从而使项目的风险损失降到最小，使项目的收益最大，以实现项目利益相关者的“少花钱，多办事”目标，同时二者都应该想方设法改进工作条件、环境和技术方法，从而实现项目利益相关者的“少干活，多拿钱”，这样就能真正做好项目利益相关者的风险管理。
经上文对项目利益相关者风险管理原理的阐述可知，项目风险收益最大化与项目风险损失最小化的前提是项目利益相关者成员都要积极参与到项目风险管理过程之中，而项目风险收益与损失分配合理化是制约项目利益相关者成员是否参与项目风险管理过程的前提要素。因此，在开展项目利益相关者管理时，首先要确定项目全部相关利益主体能够公平地分配项目的风险收益和分担因风险可能带来的损失，而且项目利益相关者成员还要共同积极参与到项目风险管理过程之中，这样就能保证项目风险收益最大化与项目风险损失最小化的实现，从而能够使各项目相关利益主体所获利益最大。
二、项目利益相关者风险管理的内容
随着项目规模和复杂程度的不断提高，项目会涉及到业主、承包商、项目用户、政府部门和供应商等多个利益相关主体。由于各项目相关利益主体的利益角度、思维方式和专业知识背景等存在着差异，导致了在项目管理过程中不同相关利益主体之间博弈的出现。对于存在合同关系的各相关利益主体，要使用合同手段对他们之间的“博弈”进行管理，而对于不存在合同关系的各相关利益主体，我们则需要利用合作伙伴式的关系来管理这些“博弈”。总之，要在整个项目利益相关者中建立信任、理解和沟通的合作伙伴式关系，这样才能够促使各相关利益主体更有效地管理项目的风险，从而保证项目风险收益最大化以及风险损失最小化的实现。
项目利益相关者风险管理的核心内容包括三个方面，一是千方百计做好项目风险收益与损失分配的合理化，使得项目所获得的风险收益与损失能够公平合理地分配给全体项目相关利益主体；二是努力做好项目全体相关利益主体的合作伙伴关系管理，切实形成项目利益相关者利益一体化的格局，即项目利益相关者的建设；三是项目利益相关者努力去做好项目风险收益的最大化与项目风险损失的最小化，使得整个项目的效率最高和效益最大，从而使项目利益相关者有足够大的可分配项目收益，并使各相关利益主体承担的风险损失最小，即项目风险收益最大化与项目风险损失最小化的努力。这三个方面的具体内容分述如下：
（一）项目风险收益与损失分配合理化。项目风险利益相关者管理的第一个核心内容是项目风险收益与损失分配的合理化。项目风险收益与损失分配合理化与项目风险收益最大化和项目风险损失最小化之间存在紧密的联系。项目利益相关者只有在能够合理分配收益和损失的前提下才能够为项目的收益最大化以及损失最小化积极贡献各自的力量。如果存在一些团队成员分配不合理的情况，这将导致项目利益相关者中矛盾或冲突的出现，从而影响到项目的正常开展，进而影响到项目的进度、成本和质量等多个方面，最终将引起项目价值最大化的难以实现，更甚者将导致项目目标的难以实现，项目最终以失败告终。
（二）项目利益相关者的建设。项目利益相关者是涉及到全部与项目有关联的利益相关主体，是由项目全部相关利益主体所构成的一种虚拟项目团队。由于项目全体相关利益主体各自的利益、要求和期望存在差异，而且有些项目相关利益主体之间的利益、要求和期望是相互对立或存在冲突的，因此项目利益相关者风险管理的首要任务就是要在这些利益、要求与期望不同或对立的项目相关利益主体之间建成一种合作伙伴式关系的团队。此项目利益相关者中的所有成员必须遵守两个原则才能够做好整个项目的风险管理工作，即项目风险收益最大化与损失最小化和项目风险收益与损失分配合理化。按照此原则建立的项目利益相关者可以有效地防止由于项目相关利益主体之间的利益、要求和期望的矛盾和冲突而造成项目的损失或失败。
（三）项目风险收益最大化与项目风险损失最小化的努力。项目利益相关者风险管理的核心任务是努力实现项目风险收益的最大化以及项目风险损失最小化。因为项目各相关利益主体只有在项目风险收益最大化与项目风险损失最小化实现的前提下，才能够各自分配到更多的利益和承担更少的损失。这就要求项目利益相关者相互之间积极配合、共同努力来实现项目的风险收益最大化和项目风险损失最小化。在传统的针对各个项目相关利益主体独自开展的风险管理模式下，各利益相关主体只从自身利益角度出发开展风险管理，造成了项目整体效率低下和效益损失，不仅致使项目整体风险收益最大化以及风险损失最小化难以实现，而且还会导致各自利益的损失，结果形成了“两败俱伤”的惨状，严重情况下还会导致项目的失败。所以，项目利益相关者风险管理的第三项内容就是努力使项目利益相关者共同努力去实现项目风险收益的最大化与风险损失最小化，以便能够在下一步有足够的项目收益去分配并分配的合理化以及承担的损失最小。
三、项目利益相关者风险管理方法
从上述项目利益相关者风险管理的原理和内容可知，如果组织要想做好项目利益相关者的风险管理工作，首先需要把项目中的全部利益相关主体组成一个团体，这就需要使用项目利益相关者组织集成的方法；其次还需要项目风险收益最大化以及风险损失最小化的方法来实现项目所获得的风险收益整体最大化与损失最小化；最后我们还需要使用项目风险收益与损失分配合理化的方法来合理地分配相应的收益和承担相应的损失。项目利益相关者风险管理的三种方法分述如下：
（一）项目利益相关者的组织集成方法。为了建设成合作伙伴式的项目利益相关者，人们则需要使用组织集成的技术方法来实现这一目标，这种技术方法包括两部分：一是从法律层面建立一种公平合理的项目合同关系；二是从伦理视角建立一种相互依赖和合作的关系。以河北国和投资集团裕华汽车园建设工程项目为例，项目业主与承包商、供应商和项目用户等相关利益主体建立的是合同关系，而与政府部门、社区等建立的则是合作关系。项目利益相关者的组织集成方法是合同关系和合作关系这两种方法的科学集成，即何时与如何使用项目合同关系管理的方法，何时与如何使用项目合作伙伴式关系管理的方法，以及何时与如何同时使用二者进行项目利益相关者风险管理的方法。
（二）面向不确定性的项目风险管理方法。项目之所以存在风险，是由于项目中存在着大量的不确定性。项目风险收益最大化与项目风险损失最小化的方法指的是面向不确定性的项目风险管理方法。项目风险收益最大化与项目风险损失最小化分别是通过提高项目风险收益发生的可能性和降低项目损失发生的概率，即通过消除项目中的不确定性来实现的。以河北国和投资集团裕华汽车园建设工程项目为例，项目利益相关者成员需要针对项目中的风险不断收集大量的信息，使风险收益及损失发生的概率从完全不确定和不确定逐渐转化为确定性事件，并通过降低风险损失发生的概率以及提高风险收益发生的概率两个方面不断降低项目的不确定性，最终使项目的风险结果期望值最大。
（三）项目风险收益与损失分配合理化的方法。从合同关系和合作关系两个角度可以把项目风险收益与损失分配合理化的方法划分为两个方面的方法：一是项目合同所构成的项目风险收益和损失分配，即项目权利和义务的公平分配，这是有项目合同条款予以规定和由国家合同法等法律所调节和规范的方法；二是项目合作伙伴式关系所构成的项目利益分享，即项目利益冲突中的协调、调解、协商等方法，这是由项目合作伙伴式关系条约或协议所规定与实施的方法。实际上项目合同方法和项目合作伙伴式协议的方法是相辅相成的，通常是在有项目合同约束的地方就使用项目合同管理的方法，而在项目合同无法约束或调解项目相关利益主体之间利益冲突或关系问题时，人们才使用项目合作伙伴式协议的方法。以河北国和投资集团裕华汽车园建设工程项目为例，需要特别注意的是，在项目合作伙伴式协议的方法中有一个项目促进人的角色，它与所有项目相关利益主体都没有经济利益关系，所以他可以主持和促进项目相关利益主体之间的合作伙伴式的关系，这也是这种方法中的一个十分重要的内容和技术方法。
综上，本文对在借鉴已有研究的基础上，以河北国和投资集团裕华汽车园建设工程项目为例对项目利益相关者风险管理的原理、内容与方法进行了系统阐述。研究发现，项目利益相关者风险管理须遵循项目风险收益与损失分配合理化、项目利益相关者参加风险管理和项目风险收益最大化与项目风险损失最小化等三个方面的管理原理。项目利益相关者风险管理主要包括项目风险收益与损失分配合理化、项目利益相关者的建设、项目风险收益最大化与项目风险损失最小化的努力等三个方面的内容。开展项目利益相关者风险管理需要掌握项目利益相关者的组织集成方法、面向不确定性的项目风险管理方法和项目风险收益与损失分配合理化的方法。
项目利益相关者风险管理要求项目全体相关利益主体积极参与风险管理过程，共同为实现项目因风险所带来的收益最大化而努力，同时要保证各利益相关主体的收益分配合理化。为了实现这些目标需要采用项目利益相关者组织集成的方法、项目风险收益最大化及风险损失最小化的方法和收益分配合理化的方法。组织只有在首先掌握项目利益相关者风险管理的原理、内容和相应的方法之后才能够得心应手地管理好项目风险。
（作者单位：河北省国和投资集团有限公司）
主要参考文献：
［1］美国项目管理协会.项目管理知识体系指南（第七版）［M］.北京：电子工业出版社，2024.
［2］戚安邦.项目全面集成管理原理与方法［M］.天津：南开大学出版社，2015.
［3］胡文发，何新华.外部监管能提高工程项目绩效吗？——基于项目团队能力的中介效应［J］.同济大学学报（社会科学版），2023.34（05）.
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