［提要］　西安要将“丝绸之路经济带”这一战略富有成效地实现与经济带沿线国家的区域经济大融合，建设自贸区是一条有效途径。本文通过对上海自贸区的改革创新举措进行全方位分析，运用科学的复制原则，借鉴其成功经验，对西安自由贸易区建立与发展提出一些建设性建议。

关键词：对标上海自贸区；西安自贸区；建立；发展；策略

基金项目：西安市社会科学规划基金项目（编号：16J163）；陕西省教育厅专项科研计划项目（编号：16JK2167）

中图分类号：F72 文献标识码：A

原标题：“对标上海自贸区”的西安自贸区的建立与发展策略研究

收录日期：2016年7月15日

前言

对于西安这样一个不沿海、不沿边的内陆城市，如果要将“丝绸之路经济带”这一战略富有成效，实现与经济带沿线国家的区域经济大融合，缺少一些贸易平台，建设自贸区是一条有效途径。2014年西安提出设立“内陆自贸区”的方案，希望跻身第三批自贸区。从区位上看，西安作为丝绸之路经济带的起点，也是国家六大区域中心城市之一，在此创设内陆自贸区有非常重要的意义，也是陕西建立“内陆开放新高地”扩大开放、深化改革的新途径。而如何对标上海自贸区，创新落实、探索改革升级版，对西安自贸区来说是当务之急。运用科学的复制原则，借鉴其那些可复制的成功经验，对西安自由贸易区的建立与发展提出一些建设性的建议，对其健康、快速地发展具有很重要的理论和现实意义。

一、西安申请建立自由贸易园区现状

早在2014年2月，陕西省政府就已经正式向国务院申报了设立自贸区的方案，这对于其实施国家西部开发战略、加强与经济带沿线国家的深度融合意义深远。随后国务院也批准商务部来研究办理。2014年3月，西安市市长董军也在全国人大代表会议上提出“建议国家设立西安自由贸易试验区”的议案。2014年8月，海关总署批准了优先复制推广上海自贸区海关监督创新制度的三个试点，西安海关就是其中之一，足见国家对西安市这个西部对外开放的桥头堡的重视和对其重要性的认可。2015年12月，陕西省已经完成自贸区的建设方案并上报国家层面。在2016年陕西省两会上，陕西省政府已经将“切实提升开放水平，推广复制上海自由贸易区经验，推进贸易通关便利化，整合现有海关特殊监管区域，全面推行准入前国民待遇加负面清单管理制度，建设西安自由贸易区。”写入政府“十三五”规划中。至此，探讨如何借鉴上海自贸区发展经验，加快西安自由贸易区规划和建设便成为目前西安对外开放的重中之重。

在西安市政府的“十三五”规划中，西安自由贸易区目前的定位是丝绸之路经济带上沿线国家经济贸易的平台。在区域上涵盖西安国际港务区、西咸新区空港新城和西安高新区三大板块，而且它们均有综合保税区提供支持。它的作用是使得西部产业转型升级；产业布局和结构全面优化；拓展西部经济开放的广度和深度，提升内陆城市区域合作的水平。

二、上海自贸试验区建设发展的探索与创新

上海自由贸易试验区是我国在2013年9月29日正式设立的区域性自由贸易园区，区域上涵盖的范围通过不断扩大，现在包括的有上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、陆家嘴金融中心、上海浦东机场综合保税区、洋山保税港区、张江高科技园区和金桥出口加工区，它是全国的保税区中目前经济体量最大的。上海自由贸易区不是以货物自由贸易为主的试验区，它的试验更主要的是要通过制度改革、机制创新，为我国对外开放和深化改革探索提供一些新思路和新途径，然后可以通过探索出的那些能在全国范围内可复制推广的经验为其他一些开放型城市提供一些借鉴，从而更好地为推动全国经济的发展，扩大经济增长新空间。对打造中国经济的“升级版”，推动一带一路战略具有十分重要的意义。

（一）创新投资管理制度

1、“一口受理”机制。在投资管理制度上，一方面上海自贸区成立自贸区管委会作为整个投资体制改革的最主要主体，不管是外商投资项目还是外商企业合同审批，实施“一口受理”机制。这种机制改变以往企业繁琐的登记、审批程序，符合条件的外商投资企业只需要到一个统一的窗口办理相应的手续即可获得许可证。在这种机制下，办理部门在收到申请材料之后4个工作日就可以办理完所有手续，和以前所需要的29个工作日相比，缩短了好几倍。这种机制对提高外资进入速度、引发投资者创办企业的激情和塑造良好的投资氛围都发挥着巨大的作用。

2、负面清单管理模式。在投资管理制度上，采用了负面清单管理模式，对外商投资者所投资的负面清单之外的领域实行准入前国民待遇。所谓负面清单类似于一张“黑名单”，只要是负面清单列表之外的行业和领域便可投资，便可按照内外资无差别原则对待。而且随着自贸区的发展2013年、2014年和2015年陆续对清单内容不断调整，形成3版负面清单，所列内容更加切合实际。这样的投资管理制度对鼓励、引导、筛选外资等方面发挥巨大的作用。

（二）贸易监管制度创新

1、“三个一”通关模式。上海自贸区通过专业化手段在申报、检验、放行三项上统一采取一次性审核完成通关，简称“三个一”通关模式。“一次申报”是指当企业有需要报关报检的货物时，可以在数据端一次性录入相关信息，便可以完成报关报检，实际上就是一次数据的录入完成各项申报事项。“一次检验”是指海关和检验检疫部门需要对同一货物批次进行检验时，可以通过信息平台传输检验信息，避免造成多次开箱重复检验的后果。“一次放行”是指通过关检联网机制，相关部门对需要放行的货物进行信息核对传输，企业或代理人凭该核放信息便可办理货物提离。这种通关模式通过建立信息公开平台，保障市场透明度，构建社会信用体系和各种安全审查机制保障持续性监督，对降低成本、简化手续、提高办事效率等方面将有着显著的成效。据统计，该模式实施之后，企业的申报录入项目数量将直接减少15%，申报效率提高25%。随着电子检验的运用，企业办理单据等候的时间将缩短一半以上；防止重复卸装货物，货物检查的时间也大约减少一半。

2、“一线放开、二线管住”监管模式。上海自贸区目前的海关监管制度实施的是“一线完全放开、二线完全有效管住、区内流转自由”的原则，这种制度不断提升了其贸易方面的服务能力和便利度。具体来说，“一线完全放开”中的“一线”指的是上海自贸区与国际市场的边界线，创新之处主要是对入境的货物，海关不查验货物只进行备案管理，检验检疫部门也只检疫不检验，这样实行区、港一体化运作管理，区、港之间货物完全自由流通。另外，海关方面也不会要求工作人员对每一批次的货物单独查验，区内尽可能的采用电子化手段进行综合管理，保障其人和物能快速流动。

“二线完全有效管住”中的“二线”指的是上海自贸区与国内市场的边界线，即上海自贸区与境内区外的通道。它的创新之处在于货物在自贸区和非自贸区间流通时，海关必须依据规定征收相应的税款，同时对出区的货物实行严格监管。这样它不仅可以防止走私，还可以提高货物流动的便捷度。

（三）金融制度创新。在金融制度方面，上海自贸区采用中外合资试点的形式拉近民间资本进入银行业的距离，对民营资本进入金融业提供有力的政策支撑。区内政策还允许设立有限牌照银行（非吸储类机构），以助于吸引大量非吸储类外资金融机构落户试验区，还可为我国探索推进银行业分类监管提供重要经验，繁荣区内金融业生态。中资银行在条件成熟后还可以开展离岸业务，为境外注册的出口企业提供方便，这些企业可以在境外自由调拨资金，不用再受外汇的管制，而且还不用缴纳存款利息税，存款利率、品种也不受外汇的管制，离岸业务的开展，能够较好地满足各方机构对该业务的要求。

三、西安可借鉴的上海自贸区发展经验

上海自贸区作为中国政府主导的自上而下的“试验田”，主要在以上投资管理制度、贸易监管制度和金融制度等方面进行探索和创新，为我国对外开放及经济转型做出了很大的贡献。但它更为主要的贡献是以自身的改革为我国其他地方的深化改革提供一些可借鉴的经验。但是由于各地的制度和优势不同，可复制借鉴的经验也有所不同，针对西安来说，它必须结合自己的实际情况，才能创造出新的质变，才能真正地获取改革红利，形成新的经济增长极。

（一）可全面复制推广到西安自贸区的经验。随着国家十三五规划的出台与实施，西安会同上海一样成为集国家中心城市、保税区、保税港区、出口加工区等于一体的城市。针对这一定位，国家对这些城市的制度是一样的，所以这一方面的经验西安可以完全复制过来。比如，加快政府职能转变、减少事前审批手续、加重事后监管力度；一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动的海关监管模式；负面清单管理等成功经验。

（二）需要有条件才能复制推广到西安自贸区的经验。上海是中国的经济、金融和贸易的中心，在金融领域方面的发展居于国家前列，国家对于其金融政策的支持力度也最大。而西安的金融发展与上海比，仍存在着相当大的差距，再加上国家对金融领域的监管是采取审慎的原则，若完全复制上海自贸区在金融领域的创新制度，则有可能造成西安金融在一定程度上的动荡，出现无法控制的局面。所以在这一方面，西安不能也不可以完全复制，仍需要结合自身的实际情况有条件的复制。

四、西安建立与发展自由贸易区的建议

根据以上的复制推广原则，西安可以分享上海自贸区先行先试的改革红利，拓展对内对外开放空间、加快转型升级步伐、繁荣新亚欧大陆桥经济走廊的经济。

（一）正确把握西安自由贸易区战略定位。西安有望成为丝绸之路经济带上的枢纽中心，发挥着欧亚大陆桥上的龙头作用，从而实现经济带上涉及的沿线国家协调发展。所以，我们可以将西安自贸区定位为联通欧亚国际陆路物流集散中心，并在此基础上逐步扩展范围和功能，最终努力把西安打造成世界著名的内陆自由贸易港。

（二）加快完善西安自由贸易区战略规划。根据西安自贸区的战略定位，科学确定自由贸易区的主要产业与相关支持产业，促进主导产业集群的形成，发挥西安自由贸易区在西部经济改革开放的“领头羊”作用。结合西安的实际情况，确定西安自贸区的改革思路与路径，研究提出相应的对策，联动西安国际大都市建设的思路。

（三）建立完善的自由贸易区管理体制。在管理体制方面，我们学习上海自贸区，加快政府职能转变的步伐；另外更要加快探索投资、贸易、金融自由化情况下政府管理职能、管理方法与手段的创新，不仅仅要管的住，而且要提高管理成效。

（四）加强自由贸易区风险监控体系建设。学习上海自贸区，西安自贸区也应在牢牢把握自由贸易区主权情况下，不仅要加大改革的步伐，更为重要的是要及时评估和把握改革开放过程中的风险。所以，我们要首先建立企业诚信评价标准，实行以诚信为基础的分类管理；其次在贸易监管制度创新上，全面实施自由贸易区 “一线放开”、“二线管住”，形成管理制度的公开化、透明化；最后建立负面清单制度，进一步开放服务贸易。对新政策的制定、实施、调整，提出第一手的经验和反馈，及时提出风险控制措施，并形成完备的风险监控机制，从对进一步的改革做好准备。

（五）加强自由贸易区法制建设。从上海自由贸易区实践来看，西安自贸区可以形成适合自己发展的贸易体系和贸易规则，塑造便利化的营商环境，建设与负面清单相匹配的律法，并适时进行调整，培育贸易新型业态，形成有竞争优势的外贸特征。相关部门也应该积极主动帮助解决自贸区在实际运行时所面临的法律问题，探索与自贸区发展相适应的法律法规。

（作者单位：西安外事学院商学院）

主要参考文献：

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