［提要］　本文从创新人员投入、创新经费投入、创新活动能力和创新产出能力等方面构建河北省高耗能行业创新能力评价指标体系，运用熵值法对河北省高耗能行业进行排名。结果显示：除黑色金属冶炼及压延加工业归入创新综合能力最强一类外，其他五大高耗能行业归入到创新综合能力一般和弱这两大类中。根据河北省高耗能行业创新能力评价结果，提出提升高耗能行业创新能力建议。

关键词：高耗能行业；创新能力；熵值法

基金项目：河北省社会科学基金项目：“河北省科技创新能力评价及提升路径研究”（编号：HB16YJ023）

中图分类号：F127 文献标识码：A

原标题：河北省高耗能行业创新能力评价研究

收录日期：2016年8月26日

十八大报告明确提出要实施创新驱动发展战略，创新成为企业竞争的核心，经济发展的动力，社会进步的灵魂，创新可以保证一个民族永续发展。河北省高耗能行业是河北省经济的基础产业，2013年河北省规模以上工业企业总产值是46，316.66亿元，其中高耗能行业总产值22，628.54亿元，高耗能行业总产值占全省工业总产值的48.86%，接近一半。而河北省规模以上工业综合能源消费量20，895.79万吨标准煤，其中高耗能行业能源消费总量18，981.84万吨标准煤，高耗能行业能源消费总量占规模以上工业综合能源消费量的90.84%，河北省高耗能行业更是一个时时需要创新的行业。本文通过熵值法对河北省高耗能行业创新能力进行了分析，并根据高耗能行业不同的创新情况提出了相应的对策建议。

一、文献综述

高耗能行业是指生产过程中一次性能源或二次性能源消耗比重较高，能源成本在产值中所占比重较高的产业。高耗能行业涵盖范围较广，学术界中我国高耗能行业所包含的产业范围没有统一的标准。但在政府层面，河北省高耗能行业的界定范围比较明确，主要包括石油加工、炼焦及核燃料加工业，化学原料及化学制品制造业，非金属矿物制品，黑色金属冶炼及压延加工业，有色金属冶炼及压延加工业，以及电力、热力的生产和供应等六大行业。

最早提出“创新”一词的是美国的熊彼特，他概括了五种创新的基本情况：开发新产品或改造旧产品、采用新的生产方法、开辟新市场、获得原料或半成品新的供应，实行新的企业组织形式。范群林等对中国汽车产业进行分析时，把创新分成产品创新和过程创新两个角度。王海兵在分析创新驱动及其影响因素时，把创新形式分为产业创新、技术创新、制度创新、组织创新、协同创新等内容。河北省高耗能行业创新主要从产品创新、工艺创新、组织（管理）创新和营销创新四个角度来分析。

对创新能力评价的论文比较多，有两千多篇，如魏江等运用层次分析、问卷调查、专家审议等多种研究方法对高技术服务业创新能力进行了评价；鲁继通运用复合系统协同度模型对京津冀区域协同创新能力进行了测度与评价；姜铸等运用模糊层次综合评价方法确定指标权重对制造业企业创新能力进行了评价；陈战波通过信息熵确定创新能力权重，采用改进了的灰关联度评价方法对科技型中小企业的持续创新能力进行了评价，等等。而对高耗能行业创新能力评价的只有一篇论文，即李国柱等采用因子分析和聚类分析对区域高耗能行业创新能力进行了综合评价与实证分析，得出了全国31个省市、自治区在高耗能行业创新能力的排名。而对高耗能行业内各个产业的创新能力的评价，则是无人涉及。本文通过熵值法对河北省高耗能行业创新能力进行综合评价，分析高耗能行业内各个产业创新能力的具体状况。

二、指标体系和研究方法

（一）构建河北省高耗能行业创新能力指标体系。对河北省高耗能行业创新能力进行综合评价，前提是构建科学、合理、符合实际的评价指标体系，指标体系的各指标之间必须有一定的联系，具有一定互补性，但又不能完全相关。对于创新能力指标体系的研究，国内学者已经相当成熟。如曹洪军等从创新意识、创新投入能力、创新产出能力、创新活动管理能力、创新方式等五个方面构建了企业自主创新能力评价指标体系；李国柱等从技术创新保障能力、技术创新投入能力、技术创新转化吸收能力、技术创新产出能力、技术创新环境五个方面构建了高耗能行业技术创新能力评价指标体系。

本课题以文献指标体系为基础，遵循指标选取的基本准则，将河北省高耗能行业创新能力评价指标体系分成4个二级指标，11个三级指标，具体如表1所示。（表1）

1、创新人员投入是源泉，由R&D人员、R&D人员中研究人员比重和R&D人员强度三个指标构成。R&D人员反映的是创新人员投入总量，R&D人员中研究人员比重反映的是创新人员的结构素质状况，R&D人员强度反映的是创新人力资源的拥有状况。

2、创新经费投入是支撑，由创新费用总额、内部R&D经费占创新费用比重和创新费用投入强度三个指标构成。创新费用总额反映的是创新经费投入总量，内部R&D经费占创新费用比重反映的是创新费用结构状况，创新费用投入强度反映的是创新产业对创新活动的资金支持力度。

3、创新活动是灵魂，由有R&D活动企业比重、科技机构拥有率和产学研合作比率三个指标构成。有R&D活动企业比重反映的是创新活动的活跃程度，科技机构拥有率反映的是创新活动的专业化程度，产学研合作比率反映的是企业与科研机构和高等学校的相互协作、实现转化吸收外部科技资源的能力。

4、创新产出是动力，由新产品销售份额和有效发明专利数占全行业有效发明专利数比重两个指标构成。新产品销售份额反映的是创新的实际产出效益，有效发明专利数占全行业有效发明专利数比重反映的是各产业的潜在产出效益。

（二）河北省高耗能行业创新能力评价方法。对河北省高耗能行业创新能力进行评价时，单个创新指标不能描述创新能力水平，需要不同性质的指标构成一个综合评价体系。由于每个指标性质不同，计量单位不同，所以不能简单加总，即使进行加总，也没有实际意义。为了解决上述问题，本文采用熵值法。改进的熵值法主要步骤如下：

（1）数据标准化处理。公式为：x■=（X■-■■）/■■，式中，x■是标准化后的数据，X■是原始数据，表示第i个样本的第j项指标，i=1，2，3…n，j=1，2，3…m，■■表示第j项指标的均值，■■表示第j项指标的标准差。

（2）坐标系平移消除负值。公式为：z■=x■+M，指标值x■经过指标平移后变为z■，M为坐标平移的幅度。

（3）指标权重的计算。计算第j个指标下第i个样本的比重，公式为：R■=z■/■z■。

（4）计算指标j的熵值ej。公式为e■=-k■R■lnR■，其中k=1/lnn。

（5）计算第j个指标的权数wj，公式为w■=■=■，其中，g■是第j个指标的差异性系数，g■=1-e■，g■越大，指标j在综合评价中的重要性就越强。

（6）河北省高耗能行业创新能力的评价。第i个样本的第j个指标的评价值为：V■=w■z■；第i个样本的总体评价值为：     V■=■w■z■。

三、河北省高耗能行业创新能力评价结果

本文原始数据来源于2014～2015年河北省统计局全省企业创新调查，使用软件是SPSS16.0。为了便于比较高耗能行业之间的差异及高耗能行业与其他行业的差异，本文在评价时选取了河北省所在工业行业。根据熵值法的计算步骤，对河北省工业行业的数据进行了标准化处理，为了消除正负问题，标准化的数据向右进行了平移，采用熵值法计算公式计算了ej值，由此计算出11项评价指标的差异性系数gi，进而计算各指标的权重wj如表1所示。

从二级指标权重排序来看，创新经费投入权重最大，其次是创新人员投入，然后是创新活动能力，最后是创新产出能力，除创新产出能力权重小于0.2外，其他三个二级指标的权重均大于0.2。根据权重大小计算得出各二级指标及一级指标的分值排名如表2所示（由于篇幅有限，表中各二级指标只显示排名，未显示得分情况）。（表2）

根据各产业创新能力综合评价得分与排名，将河北省39个产业创新能力划分为五类。

第一类，创新综合能力最强的产业有4个，分别是石油和天然气开采业、医药制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、汽车制造业。

第二类，创新综合能力较强的产业有5个，分别是专用设备制造业，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业、电气机械和器材制造业，仪器仪表制造业，金属制品、机械和设备修理业。

第三类，创新综合能力一般的产业有4个，分别是煤炭开采和洗选业、化学原料和化学制品制造业、通用设备制造业以及计算机、通信和其他电子设备制造业。

第四类，创新综合能力弱的产业20个，分别是有色金属矿采选业，非金属矿采选业，农副食品加工业，食品制造业，酒、饮料和精制茶制造业，纺织服装、服饰业，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业，造纸和纸制品业，印刷和记录媒介复制业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业，石油加工、炼焦和核燃料加工业，化学纤维制造业，橡胶和塑料制品业，非金属矿物制品业，有色金属冶炼和压延加工业，金属制品业，其他制造业，电力、热力生产和供应业，燃气生产和供应业，水的生产和供应业。

第五类，创新综合能力最弱的产业有6个，分别是黑色金属矿采选业，烟草制品业，纺织业，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业，家具制造业，废弃资源综合利用业。

综合分析评价结果显示，除黑色金属冶炼及压延加工业归入创新综合能力最强一类外，其他五大高耗能行业归入到创新综合能力一般和弱这两大类中。

四、提升河北省高耗能行业创新能力的建议

高耗能行业均是产能过剩行业，单纯行政性压减过剩产能，虽然能起到立竿见影的效果，但也会产生极大的负作用：一是降低经济增长速度；二是造成大量职工失业，甚至产生社会问题。因此，不论是政治制度的变迁，还是经济或产业的转型升级，都不适合采用休克疗法，而应采用渐进性的改革措施。

（一）产能国际合作。基于“锦标赛竞争”机制，各级政府争相上一些资本密集型企业，尤其是高耗能企业，因为这些企业能带来更高的GDP，这是造成高能耗行业过剩的重要原因之一。但产能过剩在某种程度上也说明了中国在这些产业上积累了丰富的经验，达到了一定的技术水平。实际上，在为实现“十一五”节能减排目标而实施的对标过程中发现，当时河北省的钢铁冶炼技术已达到甚至超过了世界先进水平。中国完全可以利用丰富的经验和先进的技术，利用“一带一路”的机遇，开展与亚欧国家的合作，就地取材开展高耗能行业的产能合作，实现互惠互利。

（二）绿色金融促进转型升级。产业结构调整是经济转型升级的核心内容，而传统产业绿色改造和绿色产业的发展又是产业结构调整的核心内容。

高耗能行业是传统产业的重要组成部分，尤其在河北省更是支柱产业。各金融机构要向高耗能行业绿色技术创新提供资金支持。对高耗能、高污染、产能过剩产业设立环境评判标准，达不到标准的“一票否决”；对达到标准的，金融机构应创新服务方式，通过变通抵押方式、提供金融租赁服务、推荐上市融资和再融资等提供融资倾斜；构建全国统一的碳金融交易体系，通过排放权减排额作为抵押进行融资；通过与国外银行签署中间信贷项目委托代理协议，重点扶持高耗能行业现有设备以节能为目的的改造与更新。严格高耗能行业的信息披露制度，对环境影响大的企业进行贷款额度限制，实施惩罚性高利率；将金融机构在环境保护方面的绩效纳入金融机构信用评级的考核因素之中。

（三）建立高耗能、高排放行业落后产能退出补偿机制。高耗能行业是河北省的支柱产业，虽然近年来一直压减产能，但截至2015年底其占规模以上工业增加值比重仍达到38%。在行政性压减产能的压力下，一些不在国家淘汰序列、具有正常生产能力的企业也被拆除，仅2013年、2014年石家庄两次集中拆除的35家水泥企业直接损失达10.8亿元。淘汰产能对改善空气质量起到了明显作用，但也给企业带来了较大的负面影响。一是资金短缺，缺乏自主创新能力；二是大批职工失业。

转型的损失不能由企业自己负担，要对企业进行财政补助，加大投融资政策、银行担保等金融政策规定的扶持；要强化对职业的培训、再就业指导，帮助工人减少失业冲击；要求京津进行生态补偿，河北压减产能除了应对河北省气候变化，更重要的是为了京津的气候、京津的产业围歼，根据外部性理论，京津理应进行相应的生态补偿。

（四）运用环境政策引导技术创新。绿色技术创新是由环境政策诱导出来的，因为环境政策产生了对技术创新的需求，从而人为地创造了一个新的技术创新领域或者新方向。一项具体的环境政策和标准的实施，必然会迫使企业在进行技术创新时要考虑这种政策的变化。企业或者是通过进行“世界领先”的创新来自己发现和创造解决的办法，或者更经常地是从国外吸收技术并获得在国内的领先地位。

（五）通过绿色消费需求推动技术创新。绿色需求及其形成的巨大绿色市场是企业进行绿色技术创新的强大外在动力。在发达国家，公民对其购买产品的环境影响十分关心，不仅在购物时会选择有绿色标志的产品，也愿意为购买绿色产品多支付一定的费用。绿色需求正逐渐成为世界范围内普遍存在并且不断增长的需求热点，它必然推动绿色市场的不断成长。

（作者单位：1.石家庄市第一中学；2.河北地质大学）

主要参考文献：

［1］（美）约瑟夫·熊彼特.何畏，易家祥等译.经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察［M］.北京：商务印书馆，1991.

［2］范群林，邵云飞，唐小我.中国汽车产业环境技术创新影响因素实证研究［J］.管理学报，2012.9.9.

［3］王海兵，杨蕙馨.创新驱动及其影响因素的实证分析：1979-2012［J］.山东大学学报（哲学社会科学版），2015.1.

［4］魏江，黄学.高技术服务业创新能力评价指标体系研究［J］.科研管理，2015.12.

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［6］姜铸，张永超.差异性服务化战略下制造企业创新能力的评价［J］.科技管理研究，2015.1.

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