［提要］　改革开放以来，中国的经济持续增长，综合实力得到很大的提升。进入到21世纪以来，国家与国家的竞争已经上升到创新资源的竞争，创新资源作为第一资源，不断推动科技进步和社会发展，由于资源本身具有稀缺性，所以创新资源的配置效率问题越来越受到国家的重视。

关键词：创新资源；优化配置；科技创新

中图分类号：F062.1 文献标识码：A

收录日期：2016年10月14日

一、国外文献对创新资源的理论解释

马克思主义认为，资源配置既包含生产的自然属性，也包含生产的社会属性，是两者的统一商品经济条件下价值规律必然发挥作用，即市场在资源配置中起决定性作用。中国特色社会主义国家政府的职能，既包括斯密提到的“守夜人”的功能，还包括西方国家干预主义提到的宏观经济调控的作用。此外，还应包括中国政府作为社会主义国家政府所特有的职能，即制定国民经济发展规划、政府直接投资国有企业和通过国有企业引导整个国民经济沿着社会主义轨道向前发展的功能。

（一）海默的垄断优势理论。海默的主要观点是，跨国公司能对外进行投资，必须拥有特别的优势，这些优势包括了产品和工艺过程中的技术优势和优秀的管理资源优势，它们是由于市场的不完全性造成的，拥有这些优势，跨国公司才能击败东道国熟悉当地环境的企业，才能抵消远距离经营带来的额外成本。海默的研究很好地解释了美国跨国公司直接投资的行为，同时为我们揭示了一类跨国公司对外配置技术资源的特点，这类公司愿意拿出最具优势的先进技术配置给其子公司，随之而来的是母公司对子公司股权的加紧控制，这时技术资源是从母国的优势产业向外国流出的。

（二）邓宁的折衷理论。该理论综合了国际资源配置理论和市场缺陷理论，邓宁指出当下述三个条件满足时，企业将对外直接投资：（1）企业在供应某些特定市场时，拥有相对于其他国家的净所有权优势，即拥有某些无形资产，并且在一段时间内，拥有某些资产是该企业排他性的权利；（2）若条件（1）满足，对于拥有这些优势的企业，它通过扩大自己的经营活动将这些优势的使用内部化，要比通过与其他独立企业的市场交易（使用外部化）更为有利；（3）若条件（1）、（2）满足，对该企业来说，把这些优势与至少某些国外要素投入（包括自然资源）结合起来加以利用，必须有利可图，否则国外市场能完全由出口来供应，国内市场则通过国内生产来供应。

二、我国企业创新资源配置现状及影响因素

华海岭、吴和成（2011）得出，我国有80%的地区其创新资源未能得到有效配置，且创新资源的利用率普遍较低。成力为、孙玮（2012）得出：我国内资部门企业家要素组合能力不断提升，却面临更加扭曲的要素价格约束，导致创新资源配置效率提高受限并影响了结构红利的获得，政府的税收掠夺显著增强整体和内资部门长、短期的成本约束，使要素价格逼近边际成本前沿面，提高了创新资源配置效率。金融、信贷市场和技术市场发育程度无论长、短期均显著缓解要素市场价格扭曲、使要素价格逼近边际成本前沿面，显著提升企业家的要素组合效率，提高了自主创新配置效率。

曹志鹏（2013）研究出，近年来我国总体科技资源配置效率平稳增长，中西部地区较东部地区效率差距较为明显，且中部地区相对东部地区波动较大，而西部地区相对于东部地区增长速度较快。同时，我国科技产出效率较大，科技成果产业程度不高。刘小元、林嵩（2013）研究表明：地方政府补贴与创业企业研发资金投入和研发人力资源投入呈正相关关系，支持地方政府补贴的激励效应假说；适用所得税税率和实际所得税税率与创业企业技术创新资源配置和创新产出显著负相关，证实地方政府提供的所得税优惠能促进创业企业的技术创新。同时，地方政府行为对创业企业技术创新的影响均存在时滞性。

孟卫东（2013）在区域创新体系科技资源配置效率影响因素实证分析中运用DEA-Tobit两步法，综合评价2010年我国30个省市自治区的科技资源配置效率，分析影响区域创新体系科技资源配置效率的因素。研究表明：配置效率与区域开放程度、高技术产业发展、科研机构的人才投入、企业对科技创新的支持力度正相关；而区域经济发展水平对区域科技资源配置效率有负显著影响；产学研结合水平、政府科技投入等因素对区域科技资源配置效率的影响不显著。

刘剑（2014）指出，现阶段中国的科技资源配置中心由少数大城市向经济发达的新兴城市和地区集聚；企业成为科技资源区域集聚配置的主体；资源区域配置向优势产业集聚必然会使优势产业发展更加迅速，但是相对来说，那些本来就处于弱势的产业就会更加的弱势，这样就会导致整体产业链的不平衡，以及整体产业过分依赖于优势产业。

国家发改委宏观经济研究院博士张于喆（2014）在中国特色自主创新道路的思考一文中提出：要走中国特色自主创新道路，要把要不要创新问题转移到如何创新的问题上来。创新资源配置成为我国特色自主创新道路的重要因素，由于政府可动用的资源有限，在发挥因势利导的作用上必须有选择、有方向地使用那些资源。把创新资源优先配置到正确的、合适的创新区域，可以实现投入低、效率高、效益高的效果。可以节省大量资金、人才和精力；也可以规避失败风险，获得较高的收益。

王天娇（2014）在中国科技体制改革、科技资源配置与创新效率的文章中阐释：以资源配置和创新效率的新视角研究中国科技体制改革并得出新的观点：第一阶段，科技资金配置和创新效率未有效改善；外部技术产业化和内部研发成本高，导致技术交易市场、企业内部科技机构的收效甚微；企业主要依赖技术改造，积累创新能力；第二阶段，强制科研机构企业化转制，同时降低了技术产业化、内部研发和技术市场交易的成本，明显提高了企业创新效率和科技资金份额；科研机构的效率虽然提高了，但低于企业，原因是其人员和设备的效率都较低。

董明涛（2014）在我国农业科技创新资源的配置效率及影响因素研究中采用DEA法，对2009～2011年我国农业科技创新资源配置效率进行了测算，并构建个体固定效应模型分析农业科技资源配置效率的影响因素，研究结果表明：我国大部分地区的农业科技创新资源配置处于非DEA有效状态，且各地区配置效率差距很大；科技市场的发育程度、农村劳动力受教育程度、农村生产力发展水平、农村经济发展水平，对农业科技创新资源的配置效率均具有显著的正向影响，这些因素是当前影响农业科技创新资源配置效率的核心要素。

三、我国创新资源优化配置的途径

陈健、何国祥（2005）在区域创新资源配置能力研究中研究出要促进创新资源的优化配置，必须加大政府体制改革力度，发挥三大驱动机制的作用，确立地区创新目标，引导创新资源的优化配置。

赵玉林（2009）研究智力密集型城市科技创新资源利用效率，智力密集型城市是指拥有较高知识的人力资本与拥有自主知识产权的知识资本相对集中的城市。对全国15个副省级及以上的城市进行评价，分析智力密集型城市科技创新资源利用效率低下的主要原因是创新不足，创新资源配置不佳，并提出从根本上解决创新资源配置问题的对策，应该从制度方面入手，解决创新制度问题，对创新知识产权加以保护，加大政府的保护力度。

华海岭、吴和成（2011）指出，增加创新投入仍是我国大中型工业企业增强核心竞争力的必然选择，制度是提高创新绩效的必要保证，创新绩效的提高需要创新资源的优化配置。

李晓娣、陈家婷（2014）指出，建立技术创新信息库和传播中心、规范技术扩散中介机构的运作、企业有针对性地引入技术、政府自身投身于扩散过程是促进技术扩散机制有效运行的方法；形成有利于竞争市场结构、促进本土企业与跨国公司之间竞争机制的形成、促进跨国公司之间竞争机制的形成是维护适应性竞争机制有效运行的途径；培育区域创新网络与创新集群、建设以产学研为基础的科技研究体系是驱动多主体耦合机制有效运行的方式；建立完善的人才机制、加快科研成果转化速度、积极引进国外风险资本是保障资源配置调节机制有效运行的措施。

陈岩、翟瑞瑞、张斌在科技资源配置、协同效应与企业创新绩效一文中得出，由于作为主导型的政府拥有大量稀缺的研发资源，政府科技资源投入会从不同程度上弥补企业创新资源的匮乏；对企业来说，企业内部的研发投入不是实施创新驱动的唯一来源，政府的资源配置也会对企业的创新产生影响。

李梦琦、胡树华、王利军（2016）得出促进创新产出提升；官产学研四位一体，全面推进创新活动；构建协同创新机制，推动资源柔性流动三条改进建议。

（作者单位：西北师范大学经济学院）

主要参考文献：

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［4］赵玉林，贺丹.智力密集型城市科技创新资源利用效率实证分析［J］.中国软科学，2009.10.

［5］董明涛.我国农业科技创新资源的配置效率及影响因素研究［J］.华东经济管理，2014.2.

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［18］陈岩，翟瑞瑞，张斌.科技资源配置、协同效应与企业创新绩效［J］.财经论丛，2014.3.

［19］刘学梅，李明，丁堡骏.对社会主义国家资源配置理论的再认识——习近平系列重要讲话中政治经济学思想研究［J］.毛泽东邓小平理论研究，2015.1.

［20］陈健，何国祥.区域创新资源配置能力研究［J］.自然辩证法研究，2005.3.