［提要］　京津冀产业协同发展对河北来说既是机遇也是挑战，一方面承接北京的产业转移，为河北产业转型升级创造条件；另一方面河北也面临着对传统工业的取舍，以及生态环境治理的压力。为此，河北应该对自身产业发展厘清定位，是继续走老路，在此基础上转型升级？还是彻底进行颠覆，重新构造产业构成？这些都是京津冀产业转移对接中河北应该思考的问题。

关键词：京津冀；产业转移；转型升级

本文为河北省社会科学基金项目研究成果（项目编号：HB15YJ093）

中图分类号：F127 文献标识码：A

收录日期：2017年4月13日

随着2015年4月《京津冀协同发展规划纲要》的颁布，京津冀协同发展进程已开始两年有余，京津冀三地在交通协同、产业协同、行政协同等方面都取得了较大的进展，其中产业协同发展是三地产业发展的重要关注点。尤其在今年4月中共中央、国务院印发通知，决定设立河北雄安新区，对于三地的产业发展规划又多了一份肯定，涉及到很多产业的转移与承接问题。在京津冀中产业发展较弱的河北，必须厘清在京津冀产业转移对接中的一些问题，才能更好地承接到优势产业，助力河北进一步发展。

一、三地的角色定位

中央对于京津冀协同发展高度重视，大力推进，也给出了三地的基本定位。北京为“全国政治中心、文化中心、国际交往中心、科技创新中心”，天津为“全国先进制造研发基地、北方国际航运核心区、金融创新运营示范区、改革开放先行区”；河北为“全国现代商贸物流重要基地、产业转型升级试验区、新型城镇化与城乡统筹示范区、京津冀生态环境支撑区”。三地的定位各有侧重，错位发展。北京要着重提升第三产业尤其是生产性服务业的水平，使之更好地服务区域、服务全国、辐射世界，同时进行产业转移，使产业发展具有持续的生机和活力。天津拥有先进的制造技术和完备的制造业基础，应紧紧围绕国家高水平的现代制造业和研发转化基地的功能定位，充分发挥制造业基础优势，提升现代制造业和重化工业的发展水平。

北京地区城市功能定位明确，北京正大力发展第三产业，承接新一轮的国际产业转移，向金融、信息产业等现代服务业转型，原有的制造业、劳动密集型产业等产业需要转出。北京疏解非首都功能，对河北的机会比较多，尤其是紧邻北京的河北区县比如沧州、燕郊等受益会比较大，特别是雄安新区的设立，带给了河北更多的机会与空间。就河北的三区一基地定位来说，其方向性也非常明显，一是借助区位优势成为商贸物流的中转站和大仓库；二是在承接北京产业转移的基础上，提升河北产业的结构与档次；三是推进河北的城镇化进程，带动河北地市向大城市靠拢；四是限制“三高”企业的发展，做好生态保障。坦白说，在区域经济发展、环境治理协同进行的当下，河北面临着远远高于其他两个地区的环境治理和产业升级压力。

二、产业转移的方向

区域协同发展背景下，产业转移成为一种趋势，在经济发展到一定阶段后，出现了产业转移。产业转移是资源优化配置的过程，可以优化地区产业结构，促进产业升级，推动区域经济一体化发展。产业转移位势是指地区之间由于经济发展程度的不同，产业发展所需要资源要素、成本的差距或者是市场需求改变促进了产业转移的梯度与动力。河北和北京地区的经济发展总量上存在差距，产业结构也存在差异，河北省呈现“二三一”的产业结构，北京地区呈现“三二一”的结构。河北与北京的差距就为这种转移提供了动力，再加上北京非首都功能疏解的要求，就更增加了砝码，使得不符合北京定位要求的产业要进一步走出去，而其中不乏优秀的产业与企业，很多是河北曾经可望而不可即的。

但值得注意的是，京津冀的产业转移并非闭环。首先，河北与天津对北京流出的产业面临着竞争，天津的高端制造战略对于来自北京的高端工业产业有着强大的吸引，甚至会进一步虹吸河北已有的制造业，如汽车产业与光伏产业。这对河北来说有些进退两难，一方面竞争力不足，在产业承接时天津更有优先选择权；另一方面主导产业选择的失误，可能会导致已有优势产业的流失。所以，补位北京缺乏产业，避开天津锋芒产业，可能会是河北更好的选择。其次，北京转移出来的产业，也不一定完全由天津与河北承接，还面临着与其他地区的竞争，一些具有行业优势的企业更愿意去经济较发达的江浙、深广等地发展，而一些工业企业也可能选择去河北的周边省份立足。这对于河北来说，应做好三个把握，一是把握住行政性转移的企业，也就是国企，因为国企的迁移受行政命令影响要大于市场选择，在京津冀发展中，中央给予河北的政策性红利很多，要积极争取；二是河北要提升自身的产业发展环境与配套，借助自身的区位优势与成本优势，吸引更多的优秀产业与企业在河北扎根；三是把握住承接的底线，从北京来的也不全都是好产业、好企业，河北不能一股脑收进来，必须按照自己的产业定位进行筛选，将符合河北未来发展定位的优秀产业留下来，其他的要舍得拒之门外，尤其是高污染、高耗能、高耗水的“三高”企业，一定不能浑水摸鱼一并迎接进来。

三、河北产业定位与发展

虽然近年来河北发展也形成了一定的规模，但产业总体发展水平仍落后于京津地区，产业结构不合理、配套设施不完善、产业联动力不强，没有形成有效协作的产业链。主要表现如下：（1）河北省工业发展具有优势，钢铁行业是其主导产业，其次是装备制造业、石油化工等产业，高新技术产业等战略性新兴产业发展落后，产业发展不平衡，存在着资源利用率低、产业链条短、技术水平不高、资源浪费等现象；（2）京津地区对河北省的服务业存在着 “吞噬效应”，服务业发展落后，信息、技术、卫生、金融、教育、法律等相关的咨询、产销中介服务等不配套，生产性服务业跟不上，一定程度上制约了承接产业转移的进程；（3）辅助产业发展不完善，如零部件、原材料的供应等产业，没有形成完善的配套产业，上游产业和下游产业的不完善制约着自身产业的发展，导致产业吸引力下降。

总体而言，河北在与京津重叠产业的发展中不具备竞争优势。所以河北产业的定位可以考虑两个方向：一是定位差别与互补；二是尝试颠覆性变革。

（一）与京津产业的错位发展与互补。京津冀三地的产业协同发展，就意味着河北应将重点产业的发展与京津区别开来。利用北京非首都功能的纾解，择优承接其转移产业，能与现有主要产业形成递进联系，梯度转移。河北的整体发展环境略逊于京津，所以独立发展某些产业可能根基较弱，最好选择与京津两地可以互为补充或支撑的相关产业，作为下一步发展的战略布局，河北可以一方面提高传统产业竞争力，实现传统产业的转型升级，另一方面积极培育壮大新能源、新一代信息技术、生物医药、高端装备等战略性新兴产业。另外，还要加强现代农业产业体系建设，构建具有河北特色的现代农业产业体系，全面提升农业综合生产能力和现代化水平，使河北成为京津农产品供应大后方。

（二）借雄安新区之势，完成颠覆性产业变革。设立雄安新区，这是以习近平同志为核心的党中央深入推进京津冀协同发展作出的一项重大决策部署，对于集中疏解北京非首都功能，探索人口经济密集地区优化开发新模式，调整优化京津冀城市布局和空间结构，培育创新驱动发展新引擎具有重大的现实意义和深远的历史意义。在雄安新区之前，河北省本来是专注于自身优势产业的转型升级，并积极承接京津，但是雄安新区的设立给了河北另一种遐想的可能性，那就是借雄安新区之势重新布局河北的产业发展，更大胆一点甚至说可以颠覆性地转变河北现有的产业构成，将已有的传统重工业完全转变为高精尖创新科技产业，让雄安新区成为新兴与创新的代名词，以此辐射河北，做河北产业的研发中心，成为河北经济快速增长的驱动器。

（作者单位：河北行政学院）

主要参考文献：

［1］安岩等.京津冀产业协同发展中河北省的对策研究［J］.改革与战略，2017.3.

［2］祝尔娟等.京津冀产业发展升级研究：重化工业和战略性新兴产业现状、趋势与升级［M］.北京：中国经济出版社，2011. 科技型中小企业发展瓶颈及对策

□文/陈　蕾

［提要］　当前，我国科技型中小企业在发展过程中出现诸如专业人才紧缺、创新能力弱、资金匮乏等一系列困难，影响中小企业的健康发展。这种困难，有科技型中小企业自身先天不足的原因，也有外部环境因素。解决科技型中小企业困难处境：一要积极鼓励高科技专业人才到企业；二要加大对科技型中小企业政策扶持力度；三要切实解决科技型中小企业资金瓶颈问题；四要坚持科技型中小企业自身的改革，完善自身发展条件。

关键词：科技型中小企业；发展瓶颈；对策

中图分类号：F12 文献标识码：A

收录日期：2017年4月15日

一、科技型中小企业界定

本文所指的科技型中小企业，指的是以科技人员为主体，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命和生存手段的企业。在认定办法上，一般认为这些企业需要经营运行状况良好，具备较强的技术创新能力。经营运行状况良好具体量化指标为：近3年（成立不足3年的按实际经营年限计算，下同）连续盈利，且主营业务收入年平均增长率达20%以上；资产负债率合理，治理结构健全；原则上近3年平均主营业务收入不低于1亿元。具备较强的技术创新能力具体量化指标为：企业需建有研发机构或与国内外高校、科研机构建立了长期稳定的合作关系；在职从业人员原则上不超过500人，其中科技人员占职工总数的比例要达到20％以上；企业的技术开发经费占销售收入的比例达到3％以上，企业的专利产品、市级以上新产品的销售收入和技术性服务收入之和占全企业销售总额的50%以上。

二、科技型中小企业特点

（一）科技型中小企业创新效率最高，试错成本最低，是国家创新体系的基础。“技术创新存在很大的不确定性。有效的创新机制往往需要强烈的产权激励，敏锐的价值发现能力，灵活的决策机制，尊重个人的制度安排和既勇于冒险、又有利于分散风险的组织和机制。”民营科技型中小企业由于更加符合这些特质，使它们在国家创新体系中成为对新兴市场最为敏感、创新活动最为活跃、最敢于冒风险的一支力量。它们在发达国家也被高度重视。

（二）科技型中小企业在投资运作中存在高风险，银行等金融机构以及潜在的投资者一般不愿意资助这类投资。科技型中小企业的发展集科学研究、技术开发和新产品研制、新产品推广于一体，集高投入、高风险和高回报于一身。其创新的过程是充满风险的过程，因为创新是一项无前人经验可循的探索性的活动。它包括一系列的技术风险、市场风险、管理风险、资金风险。研究与开发能否成功、新产品的市场推广能否被广大消费者接受、市场的容量能否足以弥补前期投入并能赢利等不确定问题都是企业必须面对的问题。这其中任何一个环节出现断裂都会导致科技型中小企业的投资失败。

世界上产生收益的创新占全部创新的比例不到10％。1997年美国每1，000个得到风险支持的创新项目中仅有一个可以成功占有1％的市场。规避风险是任何一家独立经济主体的经营理念，而从市场的角度难以为之提供规避风险的机制。银行等金融机构以及潜在的投资者出于自身赢利水平的驱动，一般不愿意资助这类投资，而拥有人力资本和技术产权的所有者在企业的投资中往往要通过向亲戚朋友筹资或者倾其所有，投资积极性受到遏制。

三、科技型中小企业发展中面临的困难及其融资特点

（一）科技型中小企业在发展中面临的困难

1、专业人才尤其是高层次人才较为紧缺。科技型中小企业是以创新为使命和生存手段的企业。人才，尤其是高层次有创新才能的人才对于该类企业来说尤其重要。但目前大多数都在高校或研究所，企业人才资源短缺。虽然近两年对科技人才创业给予各方面扶持，但扶持力度明显不够，从而对高水平人才的吸引力也显得明显不足。

2、缺乏对自主创新的战略思考。对研发投入力度不大，全社会R＆D支出占GDP的比例、企业R＆D经费占销售收入的比例都很低，企业研发机构实力薄弱。一些企业自主知识产权意识不浓，“零专利”企业长期存在。企业对如何提高核心竞争力缺乏战略思考，不能依托自身技术优势，对高层次人才的引进、专利的申请、研发经费的投入和研发机构的建设等进行长远规划。

3、缺少针对性的直接扶持政策。目前，科技创新创业政策的落实力度比较大，但是对科技创新型企业还缺少针对性的直接扶持政策；中小企业科技创新还缺乏比较完善的金融体系和金融服务；一些重大科技计划项目对申报单位在专利拥有、R&D人员和投入的比重、科技产出等方面的要求比较高，较难成功立项；技术开发费150%抵扣所得税等税收减免的手续办理缺乏部门间协调的细化规则，程序有待精简。

4、资金瓶颈日益凸显。不少科技型中小企业有技术有人才，然而资金的匮乏仍然是制约它们发展的一个主要障碍。

（二）科技型中小企业融资特点。就目前而言，科技型中小企业在其整个生命周期内融资呈现如下特点，如图1所示。（图1）

科技型中小企业生命周期大体可分为五个阶段：分别为种子期、创业期、成长期、扩张期和成熟期五个阶段。在每一发展阶段，企业的规模、赢利能力、发展目标、技术创新、活跃程度、抵御市场风险能力都不相同。因此企业的资金需求强度、资金筹措能力等也存在较大的差异。不同成长阶段的企业适用不同的融资策略，需要多层次的金融市场体系提供融资支持。整个过程中，处于创业企业和成长期企业的融资问题最为突出。

从科技型企业发展的资金需求链条看，一般种子期是由创业者个人和亲属出资创业，或有天使投资者投资（政府和私人投资）；当企业进入创业期，最初拿到的启动资金用尽之后，企业普遍存在面临资金链条断裂的“死亡谷”，传统资本不敢贸然向失败风险极高的科技型中小企业投资，于是风险资本应运而生，一些投资早期的风险基金对有发展前景的项目进行股权投资；进入成长期以后的企业，技术已经比较完善，产品或服务开始进入市场，销售收入不多但成长性较好，这时各种直接投资资金也在寻找成长性好的企业投资，但是在此阶段一方面包括风险投资在内的投资基金只能给予部分企业投资，大多数中小型科技企业还不能得到投资；另一方面很多成长性好的企业通常在这一阶段不愿意进行股权融资，希望将企业盘子做大、企业价值高些再引入投资者，然而这阶段的企业又缺乏贷款要求的抵押物和相应担保条件，商业银行等金融机构资金仍然不敢介入，于是就出现了很多非常有前景的企业由于缺乏资金错过了发展良机；进入扩张期和成熟期的企业，则通过上市、并购或由商业银行进行债务融资。

由融资特点可以看出，在企业处于种子期阶段会得到政府的一些金融扶持，但扶持力度肯定不大；而在企业最需要资金的阶段——创业期和成长期，得到资金的来源却很有限；只有当企业发展到扩张期和成熟期时，才有证券公司、商业银行和保险公司的介入。

四、对策分析

（一）完善政策，积极鼓励高科技专业人才到企业。到企业就业的高科技人才可按学历、职称或对企业贡献大小，专门提供一定数额的资金补贴，对特别优秀的可以明确事业性质，享受事业单位职工待遇。同时，地方政府在子女升学、家属就业、住房安置等方面给予照顾，积极鼓励专业人才到创新型中小企业。

（二）加大对科技型中小企业政策扶持力度。加大对科技创新型中小企业进行专项资金支持的力度和资金额度，通过科技计划项目和资金的支持和导向，引导企业不断加大对企业的人才引进、R&D投入、研发机构建设、产学研合作和成果转化，不断提升企业的自主创新能力和核心竞争力。继续加大对科技创新型企业的激励奖励力度。对科技型中小企业每年税收增长部分，按一定的比例进行奖励；加速提高设备折旧率，加大税收奖励力度；对企业创建省工程技术研究中心和博士后工作站等研发机构，实行一定奖励。

（三）切实解决科技型中小企业资金瓶颈问题

1、在科技金融结合上下工夫。促进科技和金融结合，是发展科技型中小企业的有效手段。按照企业成长路线图和具体需求，把各种金融工具配上去、用到位。每个体系都要建设好科技金融对接平台，定期举办企业与融资机会对接活动，为科技型中小企业提供高效金融服务。要发挥金融改革创新优势，运用好各种金融创新产品为科技型中小企业服务。

2、积极发挥科技型中小企业技术创新基金的引导作用。为鼓励中小企业开展技术创新，提升市场竞争力，可以发挥财政资金的带动和引导作用，支持企业创新活动。财政资金重点支持方向为：开展电子信息技术创新、新材料技术的研发和利用、新能源及节能技术的研发和利用、资源与环境技术的研发和利用、生物与新医药技术的研发以及航空航天配套技术及高技术服务业的研发和利用等。

3、建立公共服务平台。建立科技型中小企业公共服务平台，通过此平台可享受信息化、电子商务、管理咨询、研发设计、检验检测等各种专业服务。中小企业无需投入建设经费，只需支付使用费，就能像用水、用电一样方便快捷的实现信息化，提升企业管理水平，中小企业也无需跑银行、跑担保，只需提供规定资料，就能获得一站式融资服务或其他专业服务。

4、完善投保贷融资服务体系。要积极利用“新三板”等资本及要素市场，完善天使投资、创业投资和股权投资体系，推动符合条件的科技型中小企业上市融资。为企业特别是中小企业提供股权、债权的转让和定位于为省内企业融资服务的公共服务平台。紧紧围绕中小企业创新发展和培育壮大战略性新兴产业的需要，实行低门槛的挂牌企业准入政策，推动更多中小企业进入区域性股权交易市场；建立创新、高效、灵活的私募融资服务机制，拓宽企业融资渠道；与全国性证券市场形成有效对接，支持企业做强做大；建立相应的配套政策支持体系，优化企业发展环境，着力破解企业融资难和民间资金投资难问题。

5、继续加大政策扶持力度。一是应继续通过税收优惠、财政补贴、提供低息或免息贷款、提供担保等方式为科技型中小企业提供资金支持。可采取积极引导措施，吸引风险投资机构和金融机构对科技型中小企业进行投资，引导民间资本加大对中小企业的支持，弥补中小企业技术创新资金的匮乏；可设立风险投资基金，建立政策性的中小企业投资公司，重点支持中小企业；完善各省市的产权交易所功能，推动中小企业通过转让企业资产、出让一定股权等方式获得资金，为中小企业产权融资提供坚实平台。二是构建多层次金融服务体系。目前，由于为科技型创新中小企业提供的金融服务风险高，企业从大型银行贷款难，因此中小企业只能求助于其他途径进行融资，从而背负巨大成本压力。突破中小企业融资瓶颈，就要进一步改善银行对中小企业的金融服务，完善国有商业银行和股份制银行中小企业授信业务制度，逐步提高中小企业中长期贷款的规模和比重。完善财产抵押制度和贷款抵押物认定办法，健全中小企业金融服务体系，鼓励发展多种形式的金融机构，尤其是中小金融机构；鼓励民间资本参与发起设立村镇银行、贷款公司等股份制金融机构，积极支持民间资本以投资入股的方式投资金融领域；建立以中小金融机构为主体、国有大型银行与民间金融为补充、为中小企业提供融资服务的多层次金融服务体系。三是创建良好的外部环境，包括信用评级系统、财税政策、监管体系、风险补偿机制的创设等。一要建立中小企业信用档案数据库，形成综合信息网络平台，实现与银行的资源共享。完善诚信激励机制，对信用评级高的中小企业采用适当的激励措施予以鼓励，对信用评级低的中小企业予以公示且辅之以适当的制裁措施以建立良好的信用机制；二要为中小金融机构提供税收优惠，对专营中小企业金融服务的金融机构实行所得税减免、返还政策，为中小企业提供金融服务达到一定比例的金融机构，下调或免征营业税及附加税，并通过财政贴息、降低中小企业再贷款利率等方式，支持金融机构对小企业给予利率折扣。同时，政府财政可给予担保公司、企业甚至银行以利息补贴，降低中小企业融资成本；三要建立健全金融监管体系，包括对国有大型金融机构、中小金融机构、民间金融的监管，针对不同类型的金融组织实行分级监管，发挥地方政府对当地金融机构的监督作用。另外，应成立行业自律组织，对违反规定的金融机构予以公示并处罚。

同时，就科技型中小企业本身而言，也要苦练内功。要积极开展技术创新，着眼长远，努力创造新的市场需求，培养新的产业，向“专、精、特、新”方向发展，努力形成以特色产业或优势企业的产品品牌为龙头，以中小企业专业化合作和协同创新为特色的产业、产品配套链。要积极运用新技术、新工艺、新产品、新科技成果，提高技术水平，降低消耗、减少对环境的影响，提高资源利用率。

（作者单位：江苏经贸职业技术学院）

主要参考文献：

［1］江苏省中小企业融资服务网.http：//www.rz118.com.

［2］南京中小企业网.http：//www.njsme.gov.cn/ccms/FirstPage.jhtml.