［提要］　在产业群发展过程中，知识溢出会影响到区域产业群发展，知识溢出明显的区域，产业群发展状况也明显较好。本文结合株洲产业群发展现状，分析知识溢出情况，并提出相应的优化策略。

关键词：产业群；知识溢出；政府引导；人才流动

株洲市社科课题：“株洲市建设‘一带一部’开发发展先行区思路与对策研究”（项目编号：ZZSK17095）

中图分类号：F127 文献标识码：A

收录日期：2017年9月10日

通过数十年的发展，株洲以轨道交通产业为代表的动力产业群在全国乃至全球都具有明显的优势，如果能有效地促进知识溢出与扩散，一方面可充实轨道交通的本地配套能力，另一方面可为“双创”企业提供技术支持与管理支持，实现株洲产业的跨越式发展。

一、株洲产业群知识溢出现状

随着株洲以动力产业为主的产业群的发展，动力产业相关的知识、技术、经验等已经在本地同一产业内企业间或不同产业企业间形成相应的知识扩散与溢出方式，并促进本地的创新活动。主要有以下几种形式：

（一）随着各类知识人员的流动带动产业群的知识溢出。近些年来，株洲各类人员的流动性加强成为了知识溢出的重要途径。人员的流动为知识的溢出提供了可能，当企业间人员进行流动时，不同企业间的知识在集群企业间扩散。这既发生在竞争企业或合作企业的流动、也发生在产业链上下游企业的流动和研究机构人员向企业的流动。此外，株洲普遍存在着技术人员通过私活的形式为不同企业提供着技术服务也成为了知识溢出的重要补充。

（二）以母公司创建新生企业的形式促进产业群的知识扩散。株洲产业群中核心企业的特征明显，长期处于领导地位。随着市场的变化核心企业或是因为经营转型，或是扩张市场、拓展业务范围等原因都会促成集群的企业衍生。核心企业通过创建新企业不断丰富与完善本地的配套能力。这些新企业既有集群内人才的流动，也有集聚区内与其他企业开展合作关系及各种沟通等形式，由于其机制更灵活，进一步加速了知识的扩散。

（三）随着市场交易与产品行为而促进知识扩散与溢出。由于产品本身物化了的技术知识，产品交易必然导致技术知识溢出。新产品的上市带动了上下游企业的知识更新，并促成了相关企业的创新发展，在这些过程中都会发生知识溢出。对新产品的剖析、模仿和改进，提升本企业的生产能力和工艺的同时，竞争对手会在对新品研究的基础上进行改进创新，从而不断提高自身的技术水平。如株洲每一次轨道交通新产业的发布都能在本地造成不同产业间的技术创新浪潮。

（四）不同企业之间的非正式交流成为知识扩散与溢出的极为有效的途径。不同企业间的非正式交流极易将企业的隐形知识传播出去，而且知识传播的速度与效果跟人际间的接触面、交流的频率成正比关系。如，产业集聚区内的生产商、供应商、合作商以及相关支持性产业相互交织在一起，由于地理位置的临近，不同企业的人员在这种频繁的非正式交流中共享技术知识，在集聚区内知识的传播阻力明显得到了化解，知识传播也变得更有效率。由于株洲产业群以国企为主导，各类社会关系复杂，无形之中成为了一种成本低廉却非常有效的知识扩散方式。

二、株洲产业群知识溢出过程分析及存在的问题

事实上，目前株洲产业群知识溢出的过程已经进入了一个相对成熟的过程，高技术产业知识溢出会促进创新能力的提升，对本地企业的发展带来了积极影响，促进了株洲本地经济发展水平。但各种知识溢出过程也出现了一些问题。

（一）基于产品模仿的知识溢出机制过程存在的问题。近年株洲的高新技术产品发展迅速，虽然像电力机车这类产品模仿的可能性小，但其产品所涉及的高新技术却在企业间的模仿以及传统产业对高技术产业的模仿而发展异常迅速。而这些核心企业大多以国企或国有控股为主，由于高技术的投入使用会在高技术企业的产品生产过程中显现出来，其他企业或产业部门对其进行模仿和消化吸收。本地企业通过各种途径在获取新技术的同时，有可能生产出更优秀的产品，由于开发者与模仿者之间投入的差距，无形中对开发者形成一定程度的消极作用。

（二）对研发创新过程中利益共享与风险共担机制方面存在着缺陷。高技术产业发展需要高技术企业持续不断地进行研究和技术创新，各企业间通过合作也有效降低了自身的研发成本和风险，以此来提高各自的创新能力与劳动生产率，提高产品技术含量，也可增强企业之间的技术互补性。同时，高技术企业间的信任会随着合作次数的増加而增加，并不断地扩大合作的领域。但由于株洲主要是依靠少数核心企业承担相应的成本与风险，而大多数企业做出的贡献并不成比例。因此，利益共享与风险共担等方面并没有体现出相应的公平性，研发成果转化率也不彻底，最后仍以核心企业占优，而群内其他企业提升空间仍然比较大。

（三）在技术转化过程中市场机制仍然不完善，影响知识溢出效率。事实上，由于株洲动力产业群的技术含量极高，对模仿者来说没有很高的技术基础很难完全模仿，有些技术知识需通过技术转让的方式才能取得更好的效果。通过市场机制一方面使得转入企业可以购买得到转出企业的先进技术成果，转入企业通过对新技术知识的吸收、利用和再创新，提升转入企业的技术水平；另一方面转出企业通过转出先进技术也获得了利益，实现其技术的商业价值。但从株洲统计技术转让的结果来看，数千万元的技术转让费用与上千亿的产业群相比较，差距依然很大，也表明大量非核心企业仍然通过非正式渠道获取知识溢出，但这种获取并不完整、不系统，不利于企业长远发展。

（四）在人才流动方面的保障并未真正实现公平，影响产业群的知识溢出机制发挥。知识型人才的流动是知识溢出的主要途径，当高技术企业中那些经过专业知识培训的员工在企业间流动时，他们所掌握的高技术便会随之融入到其他企业中去。由于高技术产业比其他传统产业在技术水平上增长得更快，如果集聚区内知识员工的流动性更高，那么创新成功率也会随之提升。但由于目前株洲高新技术产业的国有企业人才的各种福利待遇总体水平仍远高于其他企业，人才流动过程并不顺利。这既有核心企业留住人才的举措，也有人才流动不畅的客观因素。如何有效促进信息能够有效地交换，人才流动更加顺畅，促进集群中知识的持续流动和扩散仍需进一步研究与完善。

（五）以地缘为特征的非正式沟通过程尚不能形成完整的知识溢出体系。产业群地缘内的群体之间的非正式沟通交流也会带来知识溢出。如社会关系网络，在不同企业员工之间的各种交流的机会，甚至有些人才出于友情的帮助等形式引发了知识的溢出。不同企业之间出现知识外部性往往成为其他理解与掌握企业的知识与技能重要渠道，并不自觉地把这些知识技能应用于所在的企业，就会促进本企业的知识创新与生产率提高。但必须看到，高技术知识是一个完整的体系，这种知识溢出形式虽可能解决企业发展过程中的某些问题，但对产业链的把握、最终产品质量保障体系的理解并不一定有效。

三、株洲产业群知识溢出优化策略

由于株洲目前动力产业群的优势非常明显，如果能更好地改善株洲产业群的知识溢出效率，必将更好地促进区域产业群的整体发展，但需要在以下几个方面进一步优化与改善：

（一）从政府层面做好顶层设计，有效引导知识溢出。株洲产业群中核心企业以国企为主，它们也是掌握高新知识技术最丰富的企业，必然导致株洲产业群知识溢出具有很明显的政府引导的特征，因此做好政府的顶层设计是首要工作。第一，可建立相应的专门部门负责知识管理，并确定相应的考核指标确保知识溢出落到实处；第二，设计简洁有效的知识获取渠道与制度安排，做好知识技术的回购与有偿或无偿的授权与使用等，保证产业群内企业及时获取高新技术知识；第三，建立有效的知识发布平台与技术交易机制从而更好地实现技术共享，促进产业群企业的技术沟通；第四，做出相应的财政安排，在有计划地增加高新技术研发投入的同时，做好区域内知识技术的有效转化与转移等工作。

（二）健全市场交易机制，提高企业创新的积极性。株洲产业群的高新技术大多掌握在核心企业手上，而这些核心技术往往不只是适用于某一产业，通过健全市场交易机制，通过有偿溢出的方式一方面可分摊开发者的费用，提高创新企业的积极性；另一方面技术受让企业可得到更全面更可靠的技术服务，可有效提高产品开发的确定性，促进企业战略目标的实现。政府可根据区域经济发展需要，研究知识技术转化为公共产品的可行性与试点等。

（三）加大知识产权保护，改善知识创新与溢出效果。知识产权保护是维护高新技术开发者的有力武器，对于现代的高新技术研发，只有保护好才能更好地促进开发者的积极性，保证开发者获得其应有的收益。同时，政府也可以通过购买再授权给产业群内企业使用的方式，从而改善知识创新与知识溢出之间的矛盾关系。如通过政府回购技术作为区域产业发展的支持手段等，既可保证创新者的利益，又可从新技术的推广与应用中创造区域内企业发展的优势，随着企业的发展壮大政府可从税收等方面得到补偿，从而盘活区域内的技术应用活力，达到知识溢出与利益共享之间协调与补偿。

（四）提高政府与相关企业对知识溢出的重视。鉴于株洲产业群本身的特点，对产业群内的知识溢出，既需要政府的政策安排，也需要相关企业的高度重视。现代社会的知识技术发展日新月异，单纯依靠某家企业技术创新与研发必然增大研发的风险。通过政府引导将产业群不同环节的企业结合在一起共同开发产业链中的高新技术或是一种有效选择。因此，能形成一种政府牵头，相关企业共同参与，然后相关企业对所开发的技术各取所需的机制将更有效地促进知识技术的成熟与扩散。如果缺少任何一方参与或重视程度不够，都将影响到知识创新与溢出的效果。

（五）健全知识人才流动机制，服务区域产业发展。由于株洲产业群以国企为主，核心企业由于对技术扩散的担心，在人才流动方面设置的隐形障碍，知识人才流动的效果并不理想。目前，株洲虽然建立了不同产业的人才库，但主要是以会议、讲课、评审之类活动为主，难以真正发挥人才流动的效果。因此，除了提倡企业间的正常人才流动外，还可建立更灵活的人才流动或服务机制，如政府可制定规则，由优势企业派遣知识人才对其他企业进行相应的技术指导服务，并对服务区域产业的指导效果设置具体的考核指标等，并制定相应的鼓励措施，从而保证以人才流动为主的知识溢出能产生良好效果。

总之，通过以上一系列优化措施，有效实现株洲高新技术与知识向产业群相关企业有效扩散与溢出，将为株洲的产业群发展注入新的发展动力，使株洲产业群走上更合理、更健康、更科学的发展道路，并更好地服务于株洲的“双创”发展目标。

（作者单位：湖南铁道职业技术学院铁道运营与管理学院）

主要参考文献：

［1］闫华飞.创业行为、创业知识溢出与产业集群发展绩效［J］.科学学研究，2015.1.

［2］杨荣.基于知识溢出视角的产业集聚对区域创新影响的实证研究［D］.南京财经大学，2013.