［提要］　科技型中小企业是以创新作为生存手段和使命的，它是我国进行创新型国家建设的重要力量支撑。本文对科技型中小企业创新动力机制进行研究，重点研究科技型中小企业创新的动力组成，并对创新动力机制运行进行分析，从中发现存在的问题，并提出相关建议。

关键词：科技型中小企业；创新；动力机制

基金项目：河南省高等学校哲学社会科学应用研究重大项目（编号：2018-YYZD-04）；通讯作者：王晓梅

中图分类号：F12 文献标识码：A

收录日期：2017年10月16日

2017年由科技部、财政部、国家税务总局印发的《科技型中小企业评价方法》（国科发政［2017］115号）中认为科技型中小企业是指依托一定数量的科技人员从事科学技术研究开发活动，取得自主知识产权并将其转化为高新技术产品或服务，从而实现可持续发展的中小企业。实际上，科技型中小企业是以创新作为其生存手段和使命的。科技型中小企业不同于大企业和其他非科技型中小企业，它有自己的特点：创新能力强、科技含量高，经营规模小、决策机制灵活，风险大、收益高。

企业创新动力机制是指创新动机的产生并作用于创新主体产生创新活动的机理。科技型中小企业作为我国进行创新活动重要的组成部分，拥有全国65%的专利、74%的技术创新和80%的新产品开发，是我国建设创新型国家的中流砥柱。因此，有必要对科技型中小企业创新动力机制进行研究，发现企业创新动力机制中存在的问题，进而提出相关建议以完善科技型中小企业创新动力机制，促进科技型中小企业进行创新活动。

一、科技型中小企业创新动力组成

（一）企业家创新精神驱动力。科技型中小企业企业家的创新精神是企业进行创新的不竭动力。首先，它会促进企业创新文化的发展。在企业里，上行下效，企业家的创新精神会影响每一个人并产生积极作用，人人以创新为责、以创新为荣；其次，它会促使企业家实施一系列创新激励措施，鼓励员工进行创新，产生更多的创新成果；再次，它也会让企业家更加包容员工创新失败，消除员工创新时的顾虑；最后，它会促使企业家加大对员工创新能力的培养，投入大量资源给员工提供创新的机会，从而提高企业的创新能力。因此，企业家的创新精神是科技型中小企业创新的有效驱动力。

（二）经济利益驱动力。企业都是追逐经济利益的。科技型中小企业周围存在着众多的竞争对手，在供大于求的市场状态下，企业没有实力去垄断产品或进行低价战，而提高产品质量、增加产品品种等方式则是制胜的关键因素。因此，科技型中小企业要想从竞争对手里分一杯羹，就必须进行技术创新、产品创新和工艺创新，提高产品质量、增加产品种类、开拓新的技术市场，以此提高产品市场份额进而获得经济利益。因此，经济利益是科技型中小企业创新的重要驱动力。

（三）市场需求拉力。大企业以其经营年限长、技术积累多、产品范围广、有固定的客户群，其生存能力、抗压能力、盈利能力都要比科技型中小企业强。科技型中小企业因其技术力量薄弱、资金少、市场知名度低，创新风险大，很多决定都是孤注一掷。如果创新成功，得到市场认可，便能继续生存下去，如果创新失败，则扫地关门。因此，科技型中小企业要想生存下去并发展壮大，必须根据市场需求研发新产品。任何产品只有符合市场需求才会被销售出去，得到客户群，获得利润，企业一切创新行为才会有价值。这就激励企业必须进行创新研发新产品、提高技术含量，从而抢占市场先机，获得超额利润，扩大企业知名度。所以，市场需求是拉动科技型中小企业创新的重要力量。

（四）市场竞争推力。在市场经济中，除了垄断性商品外，其他产品基本上都有同类替代品，垄断性产品比如能源、通信又非科技型中小企业所能涉足，所以科技型中小企业周围存在着大量的竞争者。科技型中小企业由于自身实力较弱，为生存下去，企业就必须进行科技创新、研发差异化产品、开发新产品，只有这样才能与其他企业竞争，才能在市场立足。由于市场竞争是一直存在的，所以它能够推动科技型中小企业持续不断地进行创新。因此，市场竞争是科技型中小企业创新的重要推力。

（五）政府支持牵引力。科技型中小企业一般经营年限短、盈利能力弱、融资渠道窄，会造成科技创新所需资金短缺。政府对科技型中小企业的创新活动有基金支持和税收优惠，如1999年出台的《科技型中小企业技术创新基金》和2017年财政部、税务总局、科技部联合发布的《关于提高科技型中小企业研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2017〕34号）就是促进科技型中小企业发展的政策支持，它能够给企业的科技创新注入新鲜的血液。然而，政府并不是对每一个科技型中小企业都进行基金支持、税收优惠的，它有严格的审批手续，只有真正进行科技创新的企业，它的产品、技术含量达到政府的要求才能得到政府支持。企业为了得到政府的帮助，就必须进行真正的创新，使得产品、技术达到政府的要求。所以，政府的支持是科技型中小企业创新的重要牵引力。

二、科技型中小企业创新动力机制运行分析（图1）

科技型中小企业的创新活动是在各种动力要素的相互作用下形成的。首先，市场需求的产品种类变化或者产品需求量的增加会让企业意识到这一部分市场有空缺，填补这个空缺后会获得经济利润，因此会直接促使企业产生经济利益驱动；同时，市场竞争环境的存在使企业的利益随时受到威胁，因此它间接地促使企业产生经济利益驱动。政府对科技型中小企业创新活动的支持会让企业获得更多的利益，因此会直接促使企业产生经济利益驱动。企业主体在企业家创新精神、经济利益的驱动作用下，加上政府支持的牵引力，能够促使企业采取一系列的措施来进行创新活动。而且，在企业家创新精神的带领下，企业文化得到建设，内部的激励也趋于完善，这也给企业员工提供更好的环境和条件激励员工进行创新，间接地促进了企业的创新活动。

综上所述，科技型中小企业创新动力机制可以概括为：科技型中小企业在各种环境因素的影响和作用下，来自外部的市场需求拉力、市场竞争推力和政府支持牵引力都将直接或间接地转化为企业的经济利益驱动力；在企业家创新精神驱动力和经济利益驱动力的共同作用下直接驱动企业主体从事创新活动，并通过企业文化的辐射作用和企业内部激励作用间接驱动企业员工从事创新活动。而成功的创新活动又将反作用于市场和政府，从而引发新一轮、更高层次的创新活动，产生更高水平的创新成果。

三、科技型中小企业创新动力机制存在的问题

（一）对市场需求缺乏了解。科技型中小企业的研发、生产必须以市场为导向，企业必须对市场中已经存在什么、市场需求是什么、需求量多大有充分的了解，但实际情况是很多科技型中小企业对市场需求并不了解。一方面企业自身没有意识去了解，去做市场调查；另一方面企业想了解市场需求，却没有实力进行市场调研，它需要借助于社会信息服务中介机构，然而在我国市场中，这类咨询服务中介数量很少，能够对市场进行高质量的调研机构更是寥寥无几，很多科技型中小企业苦于得不到充分的市场信息而不能进行有效的创新。对市场需求缺乏充分的了解在一定程度上削弱了科技型中小企业的创新动力。

（二）竞争环境不利于企业创新。科技型中小企业的发展需要一个良好的竞争环境来促使其进行创新活动，然而我国目前的市场体制存在欠缺，竞争环境不利于企业创新。一方面政府角色定位不正确，存在行政垄断；另一方面相关法律法规还不完善，对不正当竞争行为的监管不力，违法成本过低，不正当竞争横行。而且，企业公平竞争的意识不足，当前我国很多企业存在投机心理，看到别的一些科技型中小企业研发的产品在市场中很有销路，他们会迅速涌入这个领域，以不正当竞争的手段生产同样或者同类的产品，并且以低于原创产品的价格销售，这极大地侵害了原创者的经济利益。不公平的竞争环境减弱了科技型中小企业创新的积极性。

（三）政府支持力度不够、效果不佳。科技型中小企业是我国建设创新型国家的重要支撑，为此政府对科技型中小企业从基金支持、税收减免、财政支持等方面给予支持。但是，相比于国有企业，科技型中小企业获得的支持力度要小得多。在各个地区，当地政府为了提高本地区GDP，往往对大企业提供各种政策支持和财政优惠，并且喜欢引进成熟的、发展良好的企业，由于科技型中小企业产生的经济效益具有不确定性，地方政府对其关注较少。科技型中小企业的发展在很大程度上需要政府的大力支持，没有足够的政府支持会导致科技型中小企业缺乏创新的动力。

并且，在当前政府对科技型中小企业的支持政策中，没有根据各自行业的特点有针对性地制定支持计划。很多科技型中小企业为了得到资金支持，进行虚假的基金、财政支持申请，却没有进行真正的创新；而政府对受支持企业的监管不严格，没有对资金的用途及时跟踪。这导致政府投入不少资金，但是没有取得好的效果。

四、提升科技型中小企业创新动力体制机制对策建议

（一）加大对市场需求的了解。科技型中小企业必须要以市场为导向才能进行有效的创新活动，因此企业要加大对市场需求的了解。首先，企业要增强了解市场需求信息的意识，并成立市场调研部门来获取市场需求信息，要定期对市场进行调研，随时掌握市场需求信息的动态变化，调整企业的创新活动；其次，企业要善于利用市场中的该类咨询机构。这些机构相对来说更加专业，对市场的调研面更广、内容更全面、更加深入，企业可以通过购买服务或是合作的方式来获取市场需求信息。

（二）创造公平的市场竞争环境。基本上所有的企业都有竞争对手，市场竞争能够激励企业持续创新，但不公平的竞争会打消企业创新的积极性，这对市场经济的发展不利，也会成为我国走向创新型国家道路上的拦路虎。创造公平的市场竞争环境需要打破不合理的市场垄断和行政垄断，打破区域行政壁垒，扩大企业创新空间，政府要界定清楚与市场的关系，构建服务型政府，充当市场竞争的裁判员和监管者，而不是作为参与竞争的主体；而且要制定合理、完善的市场竞争法律法规，做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究，对违反市场公平竞争原则的行为严厉打击。同时，公平的竞争环境离不开企业自身的自律行为，要提高公平竞争的意识。

（三）政府加大扶持力度。科技型中小企业因为其规模小、资金来源渠道窄，靠其独立发展比较艰难，政府是其发展的重要力量支撑，政府应该加大对科技型中小企业的扶持力度。首先，政府应该根据各个行业不同的特点成立专项项目基金，这样一方面提高基金的运作效率，另一方面可以实行有偿投资，政府在一定程度上分散创新风险；其次，政府对科技型中小企业的产品实行税收优惠，并制定科技型中小企业的税收法律法规；再次，政府制定对科技型中小企业的金融扶持政策，对于科技型中小企业的贷款开通绿色通道和利息补贴；最后，加大政府对科技型中小企业的产品和服务的购买，直接推动其创新。但是，政府对科技型中小企业实行这些扶持措施的时候，应该对申请扶持的企业进行严格的审查，并建立完善的监督体系和构建有效的反馈机制，对于政府扶持的企业要实时跟踪资金是否用在创新项目上，做到每一笔钱都要用在创新活动上。

（作者单位：1.河南理工大学工商学院；2.河南科技大学）

主要参考文献：

［1］冯朝军.我国科技型中小企业的特点和作用探析［J］.安康学院学报，2016.5.

［2］孙冰.企业自主创新动力机制研究［J］.软科学，2007.3.

［3］张国强.企业技术创新动力机制研究［D］.西安科技大学，2010.

［4］党安静.企业技术创新动力机制研究［D］.武汉科技大学，2014.