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| 各省份高校科研创新效率评价 |
| 第618期 作者：□文/于文超 高 昊 时间：2019/10/1 9:19:27 浏览：280次 |
［提要］ 国家“十三五”规划明确提出促进高等学校全面参与国家创新体系建设，而提升高校科研创新效率是实现上述目标的关键环节。本文采用数据包络分析法（DEA）评估2009～2013年中国各省份高校科研创新效率，并分析未能达到最优效率省份的科研投入产出偏差值。针对已经达到与尚未达到科研创新效率最优值的两类省份，提出推动高校科研创新活动效率提升的政策建议。
关键词：科研创新效率；科研投入；科研产出；数据包络分析
基金项目：重庆市研究生教育教学改革研究项目：“‘双一流’建设背景下经济学研究生创新能力培养的机制、路径与对策研究”（项目编号：yjg183047）；西南政法大学校级研究生教育教学改革研究项目：“互联网环境下经济学研究生创新能力培养机制与提升路径研究”
中图分类号：G644 文献标识码：A
收录日期：2019年6月15日
一、引言
党的十九大报告明确强调“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑”，国家“十三五”规划更是提出“实施创新驱动发展战略”，强调科教融合发展，促进高等学校全面参与国家创新体系建设。高等院校的科研创新活动不仅事关高校自身发展，对于各地区经济转型升级也具有重要推动作用。因此，系统评估中国各地区高校科研创新活动效率，对于推动高校“双一流”建设、优化科技资源配置、提升经济发展的创新驱动力具有重要意义。在中央和地方政府加大高校科技创新投入的背景下，探索提升高校科技创新经费使用效率的有效路径，是推进当前一流大学和一流学科建设的重要环节。
理论界对中国高校科研创新效率的关注由来已久。国外文献考察了国外高校的科研创新活动，证实不同高校科研创新效率存在明显时空差异。国内相关研究也较为丰富，多以特定类型（如教育部直属高校）或特定区域（如江苏省）高校为样本，使用包括超效率DEA模型、Malmquist方法、DEA多阶段模型在内的DEA方法展开研究。与此同时，不少文献从全国层面评价高校创新效率，得到了一系列富有成效的研究结论。比较典型的研究包括：孙世敏等（2007）证实西部地区高校科研效率相对较低，而扩大规模有助于科研效率提高。徐娟（2009）使用DEA方法评估了2006年中国各地区高校科研效率，并指出高校科研效率与经济发展水平不存在必然联系。饶伟等（2012）采用改进DEA方法对2003～2009年间各地区高校科研效率进行评估，提出各省市改善高校科研效率改善的政策建议。另外，张惠琴、尚甜甜（2015）的经验研究证实，技术进步有效推动了高校科研创新效率提升。
在借鉴已有研究基础上，本文将收集2009～2013年间我国各省份高校科研创新活动的投入产出数据，利用数据包络分析方法评估高校科研创新效率。DEA方法能有效评价具有多种投入、产出指标的同类型决策单元的效率。我们需要先确定高校科研创新活动中的投入指标和产出指标。参照已有研究，并根据样本数据可得性，文章选取科技论文、有效发明专利、出版科技著作以及专利转让收入作为产出指标，将R&D内部支出、R&D外部支出、R&D人员作为投入指标。文章在考虑可变规模报酬下，使用DEA方法计算各地区高校创新活动的综合效率（TE），并将其进一步分解为规模效率（SE）与纯技术效率（PTE），其中，TE=SE×PTE。综合效率TE等于1代表决策单元处于最优效率水平，综合效率TE取值小于1代表决策单元未能实现最优效率水平，存在投入冗余或产出不足。
二、各省份高校科研创新效率评价
（一）各省份高校科研创新活动投入产出分析。本文首先关注2009～2013年我国各省份高校科研创新活动的投入产出情况，相关数据来自各年份《中国教育统计年鉴》。我们主要关注发表科技论文、有效发明专利两项产出指标以及R&D费用内部支出、R&D人员数两项投入指标。其中，发表科技论文从2009年的1，016，345篇增加到2013年的1，127，210篇，增长率超过10%，有效发明专利从2009年的85，875件增加到2013年的138，893件，增长率达到61.74%，R&D费用内部支出从2009年的4，681，749万元增加到2013年的8，567，140万元，增长率达到82.99%，R&D人员从2009年的509，366人增加到2013年的715，144人，增长率达到40.40%。这说明，2009～2013年间，高校的有效发明专利数、R&D费用内部支出、R&D人员数等实现了快速增长。（表1）
（二）中国各省份高校科研创新效率评价。本部分将着重分析各省份高校科研创新活动效率。从综合效率（TE）上看，安徽、广西、江西三个省份得分最低，分别为0.555、0.584、0.610，北京、天津、河北等14个省份综合效率得分为1，达到最优水平。从纯技术效率（PTE）上看，安徽、四川、江西三个省份得分最低，依次为0.565、0.621、0.630，北京、天津、河北等18个省份纯技术效率得分为1，达到最优水平。从规模效率上看，西藏、广东、广西三个省份得分最低，分别是0.641、0.780、0.842，北京、天津、河北等16个省份规模效率得分为1。可以看出，高校科研创效活动效率与经济发展水平不存在必然关系，在达到最优效率的省份中，既有北京、天津、浙江等东部经济发达地区，也有陕西、重庆、河南这样的中西部欠发达地区。同样地，在未能达到最优效率的省份中，既有山西、湖南、广西这样的欠发达省份，也有上海、广东等经济较发达地区。另外，北京、天津、河北等16个省份高校的科研创新活动处于规模报酬不变阶段，山西、辽宁、吉林等8个省份处于规模递减阶段，内蒙古、江西等7个省份处于规模递增阶段。（表2）
文章继续关注未达到最优效率省份的科研活动投入产出偏差值。从产出不足的角度看，山西、内蒙古、吉林分别需要增加专利转让收入30.1万元、有效发明专利3.7件、专利转让收入512.4万元，才能实现各自的最优效率。安徽省需要增加科技著作472.6种、专利转让收入469.2万元，才能达到最优效率。江西省需要增加有效发明专利215.3件、科技著作603.5种，才能实现最优效率。又如，山东省需要增加科技著作800种、专利转让收入836.2万元，而湖南省需要增加科技著作802.9种、专利转让收入857.2万元，才能实现各自最优效率。其他省份可以进行类似解释。从投入冗余的角度看，山西省需要减少R&D经费内部支出10，176.3万元、R&D经费外部支出97.6万元、R&D人员4，869人才能达到最优效率。吉林省需要减少R&D经费内部支出63，145.5万元、R&D经费外部支出919.6万元、R&D人员10，701人才能实现最优效率。安徽省需要减少R&D经费内部支出79，695.6万元、R&D经费外部支出5，456.5万元、R&D人员7，175人才能实现最优效率。江西省需要减少27，253.7万元、R&D经费外部支出1，384万元、R&D人员3，679人才能实现最优效率。另外，山东省需要减少14，205.8万元、R&D经费外部支出8，423万元、R&D人员7，583.5人才能实现最优效率。其他省份可以进行类似解释。（表3）
三、结论
本文选取科技论文、有效发明专利、出版科技著作以及专利转让收入作为产出指标，选取各地区R&D内部支出、R&D外部支出、R&D人员作为投入指标，系统评估了我国2009～2013年间各地区高校科研创新效率，得到如下结论：第一，高校科研创新综合效率值为1的有北京、天津、河北、黑龙江等14个省份，达到科研创新效率最优值，在维持原有投入比例不变的情况下，继续扩大这些省份科研创新活动投入有助于提升高校科研实力。第二，高校科研创新综合效率值为1的有山西、内蒙古、辽宁、吉林等17个省份，尚未达到科研创新效率最优值。这些省份要根据自身实际，继续完善高校科研创新活动激励、保障机制，创造良好的科研氛围，提高科研经费使用效率和科研人员工作热情，推动高校科研创新活动更上新台阶。
（作者单位：西南政法大学经济学院）
主要参考文献：
［1］Foltz J D，Barham B L，Chavas J P，?Kim K.Efficiency and technological change at US research universities［J］.Journal of Productivity Analysis，2012.37（2）.
［2］Parteka A，Wolszczak-Derlacz J.Dynamics of productivity in higher education：cross-european evidence based on bootstrapped Malmquist indices［J］.Journal of Productivity Analysis，2013.40（1）.
［3］李佳哲，胡咏梅.国内高校科研效率和生产率研究述评及研究展望［J］.现代教育管理，2018（1）.
［4］孙世敏，项华录，兰博.基于DEA的我国地区高校科研投入产出效率分析［J］.科学学与科学技术管理，2007（7）.
［5］徐娟.我国各省高校科研投入产出相对效率评价研究——基于数据包络分析方法［J］.清华大学教育研究，2009（2）.
［6］饶伟，梁文举，唐文左.基于改进DEA模型的省际高校科研效率评价［J］.科技管理研究，2012（22）.
［7］张惠琴，尚甜甜.高校科研创新效率对比分析——基于全国30个省份的面板数据［J］.科研管理，2015（S1）.
［8］王晓红，陈浩.1999-2006年我国各省市高校科研效率的实证研究——基于科技成果指标变化的对比分析［J］.科研管理，2011（4）.
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