［提要］　本文运用基于DEA的Malmquist指数法，研究1994～2013年四川省农业全要素生产率（简称TFP）的时间演变和空间分布特征。结果表明：四川省农业TFP年均增长2.6%，具有明显的阶段性特征，且增长主要源于技术进步。从各个市（州）的情况看，所有市（州）农业TFP均为正增长，但具有较大差异。

关键词：全要素生产率；技术效率；技术进步；四川

中图分类号：F32 文献标识码：A

收录日期：2016年3月7日

一、引言

农业是国民经济的基础，因此要促进国民经济的发展，就必须促进农业的发展。农业经济的增长，一是来自投入要素的增加；二是来自全要素生产率的提高。投入要素的不断增加会带来资源压力和环境压力，并且生产过程中存在规模报酬递减规律，这就决定了农业经济要实现持续、健康的增长就必须依靠全要素生产率的提高，因此分析农业全要素生产率意义重大。本文采用基于DEA的Malmquist指数法，对四川省及其下属各个市（州）的农业TFP及其构成的变化进行分析，解释变化的原因，并对四川省农业发展提出对策建议。

二、研究方法及数据来源

（一）研究方法。Malmquist指数最初由经济学家和统计学家Malmquist于1953年提出，1982年Caves、Christensen和 Diewert开始用该指数测算生产效率的变化，此后有关这一理论的实证研究相当少。直到1994年，Fare等人将这一指数与数据包络分析（简称DEA）相结合，确立了Malmquist全要素生产率指数，这一方法才被研究者广泛采用。Fare等人确立的Malmquist指数为：

M0Yyt+1，xt+1，yt，xtY=Y■×■Y■

公式描述了从t时期到t+1时期，决策单元相对于决策单元的生产效率变化。若M0>1，则表示从t时期到t+1时期全要素生产率呈正增长，若M0<1，则表示从t时期到t+1时期全要素生产率呈负增长，若M0=1，则表示从t时期到t+1时期全要素生产率不变。公式右端引入了距离函数，表示t时期的效率水平，表示t+1时期的效率水平，表示t+1时期的投入产出相对于t时期的效率水平，d0t+1（xt，yt）表示t时期的投入产出相对于t+1时期的效率水平。

Malmquist指数在规模报酬不变的条件下可以分解成以下公式：

M0（yt+1，xt+1，yt，xt）＝■×■■

＝■×■×■■

＝Effch×Techch

技术效率变化指数（Effch）度量的是从t时期到t+1时期的相对技术效率变化，反映决策单元提高效率（组织、协调和管理能力等）的努力程度。若Effch>1，表示技术效率在改善；若Effch<1，表示技术效率在恶化；若Effch=1，表示技术效率不变。技术进步指数（Tech）度量的是技术进步的快慢，反映了所有决策单元所参照的生产前沿的移动程度。若Tech>1，表示技术在进步；若Tech<1，表示技术在退步；若Tech=1，表示技术水平保持不变。

在规模报酬可变的情况下，Effch又可分解为纯技术效率变化指数（记为Pech）和规模效率变化指数（记为Sech），于是：

M0＝Pech×Sech×Tech

（二）数据来源。本文所使用的数据是四川省21个市（州）1994～2013年农业投入和产出的数据，由于1997年从乐山市中分出眉山市，1998年从内江市中分出资阳市，为了保持统计口径的一致，在实际测算中，本文把眉山并入乐山、资阳并入内江进行计算，实际是19个市（州）数据。所有数据来自于1995～2014年《四川统计年鉴》。本文使用的农业产出变量是第一产业国内生产总值，为了消除物价变动的影响，将四川省各市（州）按当年价格统计的第一产业国内生产总值用各市（州）以1994年为基期的第一产业国内生产总值指数进行折算。农业投入变量包括乡村年末农、林、牧、渔劳动力（万人）；农业机械总动力（万千瓦）；折纯后的化肥施用量（万吨）；年末实有耕地面积（千公顷）；有效灌溉面积（千公顷）。

三、实证分析

使用DEA-Solver Pro 11.0软件，设定在规模报酬不变且投入加大的情况下，计算径向Malmquist指数，借助四川省1994～2013年各个市（州）的统计数据，可计算出全省与各个市（州）农业TFP及其构成的变化。

（一）四川省农业TFP及其构成的变化。为了反映全省总体层次上的农业全要素生产率的增长及其构成的变化，本文运用几何平均法对各年度全省所有市（州）的农业技术效率变化指数值、农业技术进步指数值和农业全要素生产率指数值分别进行处理，如果是分析跨时期的情况，则对该时期内各年度全省农业全要素生产率及其构成的指数值进行几何平均。

由表1可知，四川省农业全要素生产率在1994～2013年期间，年均增长率为2.6%。而同期的四川省农业年增长率为4.53%，可见四川省农业年均增长率的57.40%是由四川省农业全要素生产率增长贡献的。由此可知，全要素生产率的进步是推动四川省农业发展的主要动力。技术进步对四川省农业全要素生产率贡献了2.9个百分点，对四川省农业年均增长率的贡献是64.02%；而技术效率年均下降0.3个百分点，阻碍了农业全要素生产率的增长。（表1）

将样本期划分为1995～1996年、1997～2000年、2001～2005年、2006～2010年、2011～2013年五个阶段。第一阶段是农业TFP的第一个高速增长阶段，年均增长3.6%，并且技术进步是所有阶段中进步最大的，其原因可以归结为：第一，1992年邓小平南巡谈话提出发展才是硬道理，促进了农业的发展；第二，党的十四大确立了社会主义市场经济体制的改革目标，加速了市场对农业资源的配置；第三，粮食流通体制改革的不断深化，1993年2月，国务院发布《关于加快粮食流通体制改革的通知》，提出粮食流通体制改革要进一步向粮食商品化、经营市场化方向推进。按照中央的这一要求，到1993年底，放开粮食购销价格的县（市）占到了98%，全国各地基本取消了粮票和统销制度。不过，农业技术效率以年均0.4%的速度递减。

第二阶段，四川省农业TFP增长速度放慢，年均增长仅为1.5%，在所有阶段中为最低水平，尤其是1998～1999年出现了20年中唯一的负增长，其原因可以归结为以下几点：第一，1997年亚洲金融危机的冲击，虽然中国在这场危机中比较成功的实现了“软着陆”，但这场危机对四川省农产品出口产生了很大影响，1996年四川省活动物和植物产品的出口总额为19，208万美元，1997年为17，387万美元，1998年为14，365万美元，1999年为10，021万美元，2000年为9，717万美元，在这一阶段，四川省农产品出口总额逐年递减，且减幅较大。此外，这场危机还导致四川省农业增长乏力，在1997～2000年间，四川省农业年均增长率仅为3.85%，低于1994～2013年间的年均增长率（4.53%）；第二，我国农产品市场也由卖方市场逐步进入了买方市场，农产品市场价格持续走低；第三，1994年开始实施的分税制改革在一定程度上加重了农民的负担，分税制改革把一些原本由地方政府支配的收入划归中央政府所有，而地方政府对农业税具有相对较多的自主管理权，地方支出刚性就导致农民负担越来越重。

第三阶段，进入21世纪以后，四川省农业进入快速发展时期。首先，四川省紧紧抓住西部大开发的机遇，促进了全省国民经济的发展；其次，2002年党的十六大报告指出：建设现代农业，发展农村经济，增加农民收入，是全面建设小康社会的重大任务。2003年中央工作经济会议强调，把解决好“三农”问题作为全党工作的重中之重。以上政策，极大地促进了四川省农业的发展，2000～2005年农业TFP年均增长3.9%，并且农业技术效率改善与农业技术进步同时并存，年均增长率分别为0.3%和3.7%。

第四阶段，这一阶段四川农业TFP年均增长1.8%，这主要得利于农业税的取消以及国家各项惠农政策逐步落实到位。但是，与上一阶段相比，这一阶段农业TFP年均增长速度有较大回落，尤其是2006年与2008年农业TFP年均增长率仅为1.5%与0.5%，这是由于2006年全省遭遇特大旱灾，全年粮食总产量比上一年减少159.4万吨，减少4.7%，以及2008年的低温雨雪冰冻灾害和汶川地震对农业生产活动的破坏。

第五阶段，这一阶段是国家“十二五”时期的前三年，四川启动实施了四川省“十二五”农业发展规划。农业TFP年均增长2.9%，比上一阶段有所提高，尤其是2012年农业TFP年均增长4.6%，是所有年分中增长最多的，这是由技术进步而不是技术效率改善所带来的。同时，农业技术进步指数年均增长4.2%，比其他阶段增长速度都快，这主要是由于农业科技研发力度不断加大，尤其是在2012年，育成农畜新品种80个，开发新产品300余个等，科技对农业的贡献率达到55%以上。

从四川省农业TFP增长的构成上看，19年间农业TFP的增长主要是由技术进步推动的，而不是由于技术效率的提高，1994～2013年四川省农业技术进步指数年均增长率为2.9%，并且农业技术进步指数在所有年份都是大于1的。四川省农业技术效率变化指数与很多学者所研究的中国农业技术效率变化指数相比，前者下降程度没有后者那么大，四川省农业技术效率变化指数年均下降0.3%，这与杨易等的结论相差不大，据杨易等估计，1998～2008年四川农业技术效率变化指数年均下降0.1%，而陈卫平认为，1990～2003年中国农业技术效率变化指数年均下降2.78%，刘洋等发现，1995～2005年中国农业技术效率变化指数年均下降1.8%。（图1）

从图1可以看出四川省农业TFP变动趋势与技术进步变动趋势趋于一致，并且在某些年份与技术效率变动趋势相反，即在技术进步促进农业TFP提高的同时，会遇到农业技术效率下降。四川省农业技术效率下降的原因主要有以下几点：第一，四川地形复杂多样，山地所占比重大，不利于先进机械化设备的推广；第二，四川省农村人力资本质量不高。本文采用农村居民文教娱乐支出（元/人）与医疗保健支出（元/人）作为衡量农村人力资本质量高低的标准。2013年四川省农村居民对以上两项支出分别为385.8元、557.4元，四川省农村居民文教娱乐支出低于除海南省外的其他东部省份，医疗保健支出低于除海南省、福建省外的其他东部省份；第三，四川省农业普遍采取家庭分散经营的方式，虽然近几年四川省农民合作组织数量大幅增加，但是农民合作组织还处在初级发展阶段，存在规模小、人才匮乏、贷款难、管理不到位等问题；第四，基层农业技术推广体系不够完善。农技人员观念陈旧，缺乏对新知识、新技术的掌握，农技推广经费不足，农技人才流失等问题严重阻碍了乡镇农业技术推广工作的开展。

（二）四川省各市（州）农业TFP及其构成的变化。表2给出了1993～2013年间四川省各市（州）农业全要素生产率及其构成的变化情况，由表2可知。所有市（州）农业TFP都实现了正增长，但是波动较大。增长最快的为乐山市、广安市和成都市，农业TFP年均增长率分别为5.3%、4.8%和4.6%，虽然成都市的经济发展水平是所有市（州）中最高的，但农业TFP年均增长率低于乐山市与广安市。可以发现，乐山市农业技术效率变化指数超过其他市（州），并且农业技术进步指数仅次于成都市，位居全省第二，这正是乐山市农业TFP年均增长最快的主要原因。增长最慢的为甘孜州、凉山州，农业TFP年均增长率分别为0.1%、0.6%，这主要是因为经济发展水平较低，制约了农业的发展。（表2）

四川省农业生产逐步实现可持续发展。四川省所有市（州）农业技术进步指数均大于1，说明农业产值的增加不是依靠大量增加生产要素的投入，而是依靠采用新技术、加大农业生产的科技含量来实现的。以雅安市为例，其农业技术进步指数年均增长4.2%，位居全省第二，这与雅安市充分依托四川农业大学的科技优势有密切关系。但是，全省技术效率变化指数年均下降0.3%，这会影响农业生产可持续化进程，应该形成农业技术效率改善与农业技术进步并存的“双驱动”局面，促进农业全要素生产率的提高。四川省各市（州）农业TFP增长的动力主要源于技术进步而不是技术效率的改善，这与四川省总体情况相似。所有市（州）农业技术进步指数都大于1，但是农业技术效率变化指数大于1的仅有遂宁市、乐山市、南充市和广安市，等于1的有成都市、德阳市、达州市、巴中市、阿坝州和甘孜州，其余市（州）的技术效率变化指数均小于1。

四、结论及建议

（一）结论

1、从1994年至2013年期间，四川省农业TFP年均增长率为2.6%，保持较快的增长速度。从所划分的五个阶段来看，四川农业TFP呈现出“上升－下降－上升－下降－上升”的特征。1995～1996年四川省农业TFP年均增长3.6%，主要是受到邓小平南巡谈话，社会主义市场经济体制改革，粮食流通体制改革的有利影响；但1997～2000年期间，发生了亚洲金融危机以及农产品市场价格低迷和分税制改革，造成四川省农业TFP年均增长率下降，仅为1.5%；2001～2005年，由于西部大开发战略的实施以及党和政府对农业问题的高度重视，四川省农业TFP年均增长率上升到3.9%；2006～2010年，四川省遭受了严重的气象灾害和汶川地震，农业TFP年均增长率下降为1.8%；2011～2013年，农业TFP年均增长率回升到2.9%，主要得益于农业科技研发力度的加大。结果表明，四川省农业全要素生产率的波动特征与国家政策的变化是相吻合的。

2、从构成来看，四川省农业TFP的增长主要源于技术进步，而不是技术效率的改善。1994～2013年，四川农业技术进步指数年均增长2.9%，而技术效率变化指数年均下降0.3%，这表明四川省在农业技术的应用上还有改进的余地。

3、从各市（州）的情况看，1993～2013年期间所有市（州）农业TFP均实现正增长，各市（州）农业TFP的增长主要源于技术进步。但各市（州）发展不平衡，只有遂宁市、乐山市、南充市和广安市在农业技术进步的同时，保持了农业技术效率的改善，而超过一半的市（州）在农业技术进步的同时，存在农业技术效率的恶化。

（二）建议

1、针对四川省复杂的地貌，农业机械要做到多样化。由于主要的农机厂家集中在东部地区，东部的耕作条件与四川省不同，因此需要培育一批素质较好的本地农业机械经销队伍，经销商应根据当地的耕作条件，向厂商定制农机产品，或者要求厂商在原有成品的基础上做调整。

2、要提高农村劳动人员素质。一是加强对农村劳动人员的培训，让农民了解新技术，使用新技术，以提高农业生产效率；二是改善农村医疗条件，当地政府应该定期对乡村医生进行培训，并加强对农民的卫生宣传工作，以提高农民的身体素质。

3、政府应加强对农民经济合作组织的帮扶力度。给予农民合作组织一定的贷款优惠，帮组农民合作组织解决建设用地等问题，同时在合作组织的利益分派上，要保证农民的利益。

4、完善农业技术推广体系，尤其是要加强基层农业技术推广体系的建设。首先，要做好人才引进工作，不仅要引进人才还要留住人才；其次，要建立有效的激励机制，因为对基层农技推广人员的激励机制不健全，让他们产生了“干多干少一个样”的心理，影响工作效率；最后，要开展对农技推广人员的培训，使其知识结构得到更新，专业素养得到提高。

（作者单位：新疆财经大学经济学院）

主要参考文献：

［1］李谷成.技术效率、技术进步与中国农业生产率增长［J］.经济评论，2009.1.

［2］江激宇，李静，孟令杰.中国农业生产率的增长趋势：1978～2002［J］.南京农业大学学报，2005.3.

［3］李录堂，薛继亮.中国农业生产率增长变化趋势研究：1980～2006年［J］.上海财经大学学报，2008.4.

［4］陈卫平.中国农业生产率增长、技术进步与效率变化：1990～2003年［J］.中国农村观察，2006.1.

［5］刘洋，吴育华.中国农业全要素生产率变动：1995～2005［J］.中国农机化，2008.6.