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提要 在当前关税大幅降低和传统非关税壁垒不断消除和规范的情况下，技术贸易壁垒正成为逐步替代关税和一般非关税壁垒的重要贸易壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。目前，技术性贸易措施已经取代反倾销，成为我国出口面临的第一大非关税壁垒。面对新形势，有针对性地建立一套由政府、行业协会和企业共同参与的技术性贸易壁垒预警监测体系，对促进我国对外贸易可持续发展具有非常重要的意义。
一、建立技术性贸易壁垒预警监测机制的必要性和紧迫性
技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，通过颁布法律、法令、条例，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对进口产品制定技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签标准等，提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口目的的一种非关税壁垒措施。
在当前关税大幅度降低，传统非关税壁垒不断消除和规范的情况下，技术性贸易壁垒成为逐步替代关税和一般非关税壁垒的重要贸易壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。事实上，在经济全球化、科技日新月异、国际竞争日趋激烈的形势下，随着科技的进步，新的检测手段和方法的不断出现，发达国家运用技术壁垒的水平越来越高，对进口产品的要求也越来越苛刻和复杂。由于经济发展和科技水平的差异，各国的技术壁垒措施形态各异，对国际贸易产生了实质性的限制作用，并在一定程度上阻碍或影响了各国和地区之间贸易和投资的迅速发展，由此引起的贸易冲突也频频发生。
随着世贸组织新一轮谈判的深入和中国加入世界贸易组织，关税壁垒作用日益减弱，传统非关税壁垒被进一步取消和规范，技术性贸易壁垒作为更隐蔽、更强大的壁垒，客观上已成为我国出口贸易的巨大障碍。近年来，我国出口贸易取得了巨大的成绩。2003年出口达4383亿美元，同比增长34.6％。但值得注意的是，国外技术性贸易壁垒对我国出口的现实和潜在影响不容忽视。2002年我国71％的出口企业，39％的出口产品受到国外技术性贸易壁垒的限制，出口因国外技术性贸易壁垒损失170亿美元，这些指标均高于我国加入世界贸易组织前（2000年）出口受技术性贸易壁垒的程度。欧盟15国、日本、美国、加拿大、瑞士、韩国等40个国家和地区已对我国的出口产品实施了各种形式的技术性贸易壁垒。目前，技术性贸易措施已经取代反倾销，成为我国出口面临的第一大非关税壁垒。我国每年受反倾销措施影响的出口额仅占全年出口额的1％左右，而受技术性贸易措施影响的出口额已超过25％。而且从现实情况看，技术性贸易壁垒正在成为影响我国越来越多产品出口的重要因素。农产品和食品受到影响最大；纺织品和服装对欧盟的出口因其实施偶氮染料禁令和生态纺织品服装规定而面临新的挑战，技术性贸易壁垒有替代纺织品配额的趋势；轻工产品出口受影响的案例明显增多；机电产品出口受影响的情况也不容忽视。可以预见，在21世纪的一定时期内，TBT将成为制约我国出口贸易发展的重要障碍。
技术壁垒对我国出口企业造成了减少国际市场份额、失去贸易机会、退出市场、损害企业信誉等不利影响，并使国外消费者对我国部分产品，尤其是农产品食品信心下降，给我国出口带来长期的负面影响。欧盟、美国、日本的技术壁垒对我国出口企业造成的损失占总损失的95％，其中，欧盟所占份额最大，为41％；日本和美国分别占30％和24％。
我们过去的研究重点往往放在如何应付国外技术性贸易壁垒，而对于建立技术性贸易壁垒预警监测机制关注不够。由于技术性贸易壁垒具有形式上的合法性、内容上的广泛性、保护方式的隐蔽性以及操作上的歧视性等特征，一旦外国对来自我国的产品实施技术性贸易壁垒，我们将很难轻松地跨越这些壁垒。事实上，只要企业遭受到国外技术性贸易壁垒就必然会影响到企业正常的生产经营活动，如果技术性贸易壁垒来自企业出口的重点地区，企业将为之付出更为惨重的代价。因此，为了避免无谓的损失，最好的办法就是未雨绸缪，建立技术性贸易壁垒预警监测体系，防患于未然。
然而，当前我国严重缺乏技术性贸易壁垒预警与快速反应系统。我国技术壁垒预警系统的基础几近于零，预警意识非常薄弱，预警分析人才十分匮乏。由此导致我们在别国设置的技术壁垒面前屡屡受挫，吃尽了哑巴亏。
有效的预警监测机制可以帮助我们对国外可能实施的技术性贸易壁垒有所估计和预测，同时也能提醒我们的企业及时调整，并做好相应的准备。一旦国外对我国出口产品实施技术壁垒，政府、企业和其他相关单位就可以密切配合，积极从容地采取有效的应对措施，提高胜诉率。因此，加强对技术性贸易壁垒的研究，及时构建有效的技术性贸易壁垒预警监测体系，对避免外国技术性贸易壁垒，促进我国对外贸易的可持续发展，具有非常重要的意义。
二、我国出口产品频遭外国技术性贸易壁垒的主要原因
如上所述，技术性贸易壁垒已对我国产生了重大影响。目前我国至少有三分之二的出口企业受到国外技术性贸易壁垒的影响，部分产品失去了市场，直接或间接地造成了巨大的经济损失。从现实情况分析，我国出口产品屡遭外国技术性贸易壁垒主要有以下几方面原因：
（一）出口产品和产业的相对弱质性。近年来，尽管我国外贸出口有了长足发展，但由于中国作为发展中国家，总体经济发展水平仍不高，总体科技发展水平相对落后，许多出口产品技术含量低，质量不高，在出口商品结构上劳动密集型和简单资本密集型出口产品占主导地位，即使是高新技术产品也遭遇了知识产权保护。企业技术水平和管理水平不高，出口商品在安全和质量等方面与国际标准和法规要求确实存在某些差距，容易授人以柄。随着全球质量水平和环保要求的不断提高，出口产品的技术性门槛随之提高，我国出口产品的弱质性就会明显表现出来。据材料显示，目前我国出口的工业制成品中，劳动密集型产品仍占相当大的比重，约62.9％，我国工业标准约有70％仍低于国际或国外先进标准，因此即使发达国家制定的技术标准不复杂、不苛刻，也足以将我们的许多出口产品拒之门外。
（二）企业标准意识、认证意识淡薄。受传统计划经济思维的影响，我国很多行业管理部门标准意识淡薄，主要表现在：标准时效性差，标准修订和复审周期长。有些行业或产品根本没有自己的标准，高新技术领域的标准研究几乎是空白。以食品、农产品行业为例，我国目前尚没有完备的食品安全立法，农产品质量标准和监控体系还有待完善。目前大部分动植物产品还是以农户分散种养为主，难以实行大规模标准化生产。可以说，从生产到立法都有很大问题。
同时，出口企业的标准意识、国际认证意识不强。不断地提高技术水平，尽可能地获取国际权威认证是新形势下企业进入世界市场的通行证。当然，高额的认证费用也是很多企业不能获取国际认证的重要原因。
（三）一些发达国家有意限制我国产品出口。近年来我国出口贸易迅速发展，一些发达国家为了保护本国市场和产业，而对我国产品实施技术性贸易措施，我国的出口贸易集中在美、日、欧盟，这三大经济实体是技术性贸易壁垒积极倡导者，产品出口的市场决定我国不得不面临技术性贸易壁垒威胁。这些经济实体的技术标准都相对较高，调查显示，38％的企业缺乏可以达到对方指标要求的解决方案。
（四）信息不灵。由于长期被排除在WTO主持的多边贸易谈判之外，我国缺乏国外有关技术性贸易措施方面的信息，致使许多出口产品包括其生产条件、工艺和方法还达不到国际或国外的技术标准。比如目前我国在一些机电产品、服装纺织产品、玩具类产品的出口方面所遭遇的技术性限制，多属于这方面的原因。对国际上重大的技术变动的了解、反应的速度太慢，经常使工作处于被动状态。比如，早在1998年欧盟就公布了关于打火机安全要求的规则草案，在欧盟内部征求意见，并通报了我国有关部门。但温州的大部分打火机企业直到2001年11月才了解到这一情况，于是紧急行动，包括赴欧洲交涉，但为时已晚，蒙受重大损失。该法案已于2002年4月表决通过。再如，上次欧盟颁布的《未来化学品政策战略白皮书》、《关于化学品的注册、评估、许可和限制的咨询文件》，早在5年前就已开始讨论，2001年4月欧盟召开利益相关方会议，正式推出了关于化学品控制的新政策。而我国有关部门却是在2003年5月欧盟正式向WTO成员征求化学品政策意见时，才正式组织对策研究。如此滞后的反应，造成了我们在化学品出口方面的被动。
我国在技术性贸易措施管理方面存在不少问题，缺乏对国外技术性贸易壁垒情况的研究，缺乏权威性的技术性贸易壁垒信息与管理机构，缺乏对国外技术性贸易壁垒的预警和争端处理机制及手段。
三、建立技术性贸易壁垒预警机制的措施
建立技术性贸易壁垒预警监测机制，需要国家各个部门、行业组织积极参与，相互配合，分工协作。通过分析我国出口遭遇技术性贸易壁垒的实际情况及其原因，在现阶段我们可以有针对性地从以下几个方面采取相应措施：
（一）建立专门的TBT信息收集和咨询机构。针对目前企业在技术贸易壁垒方面信息资源匮乏的局面，我们应组织专门的人力物力研究对外贸易技术性贸易壁垒，全面了解和研究世贸组织成员特别是我国主要贸易伙伴的有关技术法规、标准和合格评定的信息，及时收集、整理、跟踪国外的技术贸易壁垒状况，建立技术贸易壁垒数据库，建立专门的技术性贸易壁垒信息收集和咨询机构，主要承担技术法规标准和合格评定程序的通报以及向企业提供相关预警信息，特别要发挥驻外使领馆经商处、驻外经商机构、经贸研究机构和信息交流机构（EOI）的优势，定期收集、整理、发布国外技术贸易壁垒的最新动态。
例如，美国的国家标准技术院，向几个主要国家派出代表，调查研究驻在国的标准化、技术法规的情况，美国还派人常驻布鲁塞尔，专门收集欧洲标准化和认证的情况；日本、澳大利亚、新西兰等国也密切注视欧洲标准化和认证工作的发展动向，以便研究对策。因此，我国应建立专门的机构，收集、研究主要贸易国家可能采取的技术性壁垒措施，特别是那些正在进行“暗箱”操作的，要立即采取应对措施。
同时，要充分利用世贸组织技术性贸易壁垒咨询点的窗口作用收集相关的信息。按照世贸组织的要求，各成员必须设立相应的世贸组织技术性贸易壁垒咨询点，负责技术法规、标准和合格评定方面的通报和咨询工作。各国的世贸组织技术性贸易壁垒咨询点，既要向世贸组织总部进行通报，同时，又可从总部获取来自其它国家相应的通报。我国应充分利用这个窗口，了解各成员的政府、工商、经贸团体采取的技术壁垒的细节，为国内企业提供服务，特别是可通过因特网进行咨询，及早得到其他成员制订的技术法规和合格评定的信息，及早采取相应的措施。
（二）充分发挥行业协会在预警方面的积极作用。在当今的国际贸易战中，发达国家的政府、行业协会、企业已经处于新的利益共同体中。建立政府领导下的政府、行业协会、企业为主体的多层次性产业预警机制，是WTO自由贸易目标及其规则的客观要求。中国“入世”后，企业在国内外市场上的竞争结果不仅仅取决于企业自身的实力，还受到行业协会发展状况等“外部因素”的约束。相对发达的行业自治组织赋予了国外企业相对于中国企业的团队竞争优势，然而，国内行业协会发展缓慢，与国外贸易伙伴缺乏相对应的民间性沟通与对话。因此，面对技术性贸易壁垒的新形势，在增强政府专门服务的同时，必须充分发挥专业性行业协会的作用与职能，即立足于国际市场，针对各行业的生产规模、供求关系、价格水平、创新能力、技术标准、产品结构等一系列情况进行研究和对外交流，按市场规律建立起联系国外客户、国内企业、进出口商会、国家商检和标准机构、国外技术法规和标准服务机构的技术法规、标准动态信息服务体系，促进国内外双方的信息交流，建立有效的贸易预警机制，及时向企业和有关政府部门提供国内外市场的动态数据和分析报告，为企业的生产经营提供决策依据，协助政府在WTO规则范围内与其他成员国协商解决各种贸易争端。
（三）大力推进标准化建设，积极采用国际标准，争取取得国际权威认证。在现代化国际贸易中，标准化有四个作用，即推动作用、协调作用、保护作用、仲裁作用，标准化是国际贸易一个出色的推动器。建立以企业标准为基础的、以国际标准为导向的国家标准体系已成当务之急。
面对加入WTO后的新形势，必须进一步加大采用国际标准的力度，按照国际通行的统一规则来建立质量体系，促使质量管理行为与国际惯例接轨。认真研究和积极推广使用国际标准，包括采用其他成员国的先进技术标准，由此来确定企业生产和技术改造的方向和目标，推动企业技术进步，进而提高企业的产品质量和技术水平。积极开展国际认证工作，取得ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系等系列标准认证，并根据WTO的要求，加强与其他成员国之间相互认证方面的协商与谈判。同时，应争取取得主要贸易对象国的一些认证要求，如美国电气产品的UL认证，水产品的HACCP认证等。
另外，必须积极参加国际标准化机构或体系，参与有关国际标准的制定、修订和协调工作，将国家标准尤其是以企业为主的国家标准推向国际化，减少遭遇外国技术性贸易壁垒的可能性，推动我国企业生产和对外贸易的发展。目前，国际上现有的与技术性贸易壁垒、动植物卫生检疫措施相关的16000项国际标准中，中国参与制定的只有300余项，不足2％。中国的国家标准只有40％左右等同或等效于国际标准，而发达国家则高达80％。
（四）支持和鼓励环保产业的发展。政府应制定财政、信贷、税收等方面的优惠政策，支持和鼓励国内环保产业的发展，将环保纳入对外贸易发展战略，把环保产业作为提升出口产业结构的重点和带动国民经济发展的新的经济增长点；强化环保执法，推行“绿色环境标志”制度，设立“绿色银行”和“绿色产业基金”，为环保产品的开发与出口提供专项贷款和信贷担保基金。
作为企业，应该努力提高环保水平，将环保作为重要的竞争因素在生产管理中加以考虑，提高环保投入，设置专门的环保机构和人员，开发绿色产品，加强绿色营销，加强绿色管理，这是企业赢得环境竞争优势、避免TBT的重要基础。
（五）深入研究国内外TBT案例。国内外大量TBT案例是我们研究技术性贸易壁垒的重要素材。TBT案例中包含了大量的信息，包括在何种情况下外国有可能会设置技术性贸易壁垒；在设置技术性贸易壁垒的前夕有何举动；在外国有动向的情况下，相关国家应该采取哪些措施可以有效地避免技术性贸易壁垒；在遭遇技术性贸易壁垒并发生纠纷时世界贸易组织的裁决依据和倾向等。充分利用这些信息，积极主动地研究总结国内外企业预警、突破TBT措施限制的经验和教训，对我国建立技术性贸易壁垒预警监测机制、完善预警监测指标体系以及提高预警体系的针对性、有效性和可靠性具有重要的意义。
（六）加强技术创新，提高产品技术含量和质量等级。要克服传统的单纯价格竞争手段，进一步强化技术创新意识，把提高产品的技术含量作为提升企业产品竞争力的重要环节。
在新的国际竞争格局下，如果企业仍然靠低价来赢得市场，将很可能会遭遇外国反倾销和技术性贸易壁垒等贸易障碍并因此遭受损失。为了在国际市场中赢得主动地位，获取可持续竞争力，避免不应有的损失，企业必须转变观念，以提高产品技术含量和质量等级为价值取向，下大力气开展技术创新和产品更新换代，依靠产品质量和优质服务来获取市场地位。
（七）加快对专门人才的培养。采取多种形式，培养大批熟悉世贸组织规则、精通外语、能够参与贸易争端解决的专门人才，特别是熟悉技术性贸易壁垒的专门人才。可以考虑聘请国外高层次经贸和技术专家来华，引进国外智力，就经贸规则、技术含量标准、企业产品认证、贸易和技术壁垒、环保壁垒等问题举办专题培训和研讨会，有针对性地培训政府管理人员。(□文/刘玉贵 李长书)
参考文献：
[1]江小涓等：《中国对外经贸理论前沿III》，社会科学文献出版社，2003年12月出版。
[2]张海东：《技术性贸易壁垒形成机制的经济学分析》，《财贸经济》2004年第3期。
[3]施用海等：《应对新贸易壁垒》，《宏观经济研究》2003年第3期。
[4]李树：《技术性贸易壁垒的设置与我国的策略选择》，《改革》2003年第6期。
[5]夏友富：《技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易》，《中国工业经济》2001年第5期。 |
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