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［提要］ 从内外环境角度，分析我国民营企业自主创新存在的障碍，并结合国情，提出民营企业自主创新对策建议。
关键词：民营企业；自主创新；障碍
基金项目：2013年安徽省教育厅人文社科项目“基于组织与资源整合的产业自主创新政策研究”（项目编号：SK2013B114）阶段性研究成果
中图分类号：F27 文献标识码：A
原标题：民营企业自主创新的障碍与对策
收录日期：2014年7月21日
一、民营企业发展现状
改革开放三十多年，民营企业从无到有，从艰难起步到蓬勃壮大，在中国经济中占据了越来越重要的位置，已经成为国民经济中一支重要的生力军，为促进经济繁荣不断注入新的活力。
随着我国经济改革步伐加快，经济结构不断调整，民营企业原有的粗放型生产方式，已经无法适应生产力的发展要求，越来越多的企业开始通过提高自主创新能力，推进企业进一步转型。自主创新能力不仅是企业保持竞争力的重要保证，也是国家国际竞争力的体现。
二、民营企业自主创新面临的主要障碍
（一）内部环境障碍
1、自主创新的意识和动力不足。我国民营企业大多数是从个体户起家，逐渐发展成为由家庭成员投资兴办的家族式企业，这些民营企业家们大多数都心态保守，只重视短期利益，而忽视长远的发展。民营企业无法摆脱传统的守业思想，安于现状，害怕创新的失败，最终的结果就会是缺乏创新能力。
2、创新人才不足，人力资源管理落后。人才是企业创新的根本，但在民营企业中，占据多数的家族式企业对人才具有排他性。血缘信任关系，导致企业缺乏一个公平的用人平台。另外，民营企业规模较小，工作环境一般，福利保障制度远不如一些大型国企，在一定程度上导致了人才的流失。在人力资源管理方面，民营企业较少考虑创新人才的培养和管理问题，管理方式上多采取行政控制的方式进行，这容易扼杀人的主观能动性和创造性，降低企业创新效率。
3、缺乏创新协作与交流。在经济全球化的时代背景下，拓宽与外部交流合作的渠道是有效开展创新活动的前提。目前，我国民营企业创新能力、知识积累还比较低，缺乏创新协作与交流，企业间及企业与科研机构之间尚未建立一个合理有效的合作平台以及交流协作的利益机制。一些民营企业虽然开始尝试了创新的合作，但由于利益冲突缺少完善公平的解决机制，合作关系极不稳固。
（二）外部环境障碍
1、资金短缺，融资困难。创新需要大量的资金投入，民营企业尚处于起步发展阶段，严重缺少研究开发的资金，这是由诸多因素造成的。第一，民营企业大多规模较小，自有资金不足，税后利润水平较低，导致资本积累增长缓慢，R&D投入不多。第二，融资途径有限，得不到外来资金的支持。目前，大部分民营中小企业资金来源主要依赖各种金融机构，但银行信贷政策主要偏重于大企业，适合于中小企业的融资渠道越来越少。从国家角度看，科技经费总投入虽呈上升趋势，但在投入比例分配中却出现了严重的不对等，大部分的科技投入都给了国有研究机构和大专院校，民营企业得到的大约只占10%。
2、扶持政策支撑作用不足。首先，政策扶持力度仍显不足。民营企业研发和产业化的综合力量比较弱，缺少研发资金和市场开发的经验。政府虽然出台了一系列政策措施，但扶持力度仍不够，许多政策无法落到实处，造成许多民营企业无法开展正常研发工作。其次，研发和产业化之间缺少必要的衔接机制。由于缺少相应的科技成果中介机构和评估机构，民营企业无法得到本行业发展的最新科技成果信息，同时对科技成果价值和应用前景的经济分析也难以确定，所以不敢冒险购买。
3、知识产权保护力度不够。相对于自主创新，通过模仿创新投入的成本更低，因此民营企业在自身研究开发能力不足的情况下，更倾向于选择模仿创新。由于知识产权保护力度不够，企业创新产品刚投入市场，就会有大量企业仿造，产品享受高额利润的时间很短，创新成果难以得到保护。这种情况造成了企业只重视短期效益，拥有自主知识产权的产品不多，同时，那些真正着力于自主创新的企业的积极性被严重削弱，长此以往，不利于民营企业自主创新的健康发展。
三、提高民营企业自主创新能力对策建议
（一）树立自主创新意识，完善自主创新体系。企业家是企业自主创新的组织者和实施者，首先，必须树立自主创新意识，转变因循守旧的保守观念；其次，民营企业要从自身发展模式出发，将技术创新与制度、管理、组织创新结合起来，创造新的生产经营方式，转变资源配置方式，更新组织结构方式，构建起全方位、多层次的自主创新体系。
（二）重视创新人才的培养，加强人力资源管理。首先，建立起适合企业自主创新的人才支撑体系和政策环境，建立竞争有序的人才流动机制、科学公正的人才评价机制、各尽其能的人才优配置以及完善的人才服务机制；其次，在加强人才培训的基础上，建立起科学合理，有利于企业自主创新的人力资源管理体制，完善激励体制，鼓励员工进行自主创新；最后，对人才实行分类管理，以有效促进人才自主创新的积极性和能动性。
（三）加强企业创新协作与交流。民营企业要加强产学研合作，共建研发机构、联合或委托开发、技术或成果转移、专业技术人才培养等多种形式的合作，探索有效的合作机制与途经。鼓励企业以各种资源支持高校科研单位的科技活动，鼓励高校科研单位及技术持有人以无形资产入股，与企业合作建立符合现代企业制度的经营实体等形式，以提高企业的创新能力。
（四）扩大融资渠道，改善金融环境。首先，银行对民营企业发放贷款时，要对具有发展潜力和规模优势的民营企业给予倾斜；其次，要鼓励和支持国外大型企业、非银行金融机构，独资或合资组建风险投资公司，加大风险投资规模。对其投资的民营企业，经认定的技术创新成果转化项目，给予税收减免；最后，主板市场中要对具有潜力和规模优势的民营企业给予倾斜，先支持和帮助这些民营企业上市。创业板市场也可以适当放宽民营企业的上市条件。
（五）完善财税扶持政策，鼓励企业创新。首先，加大各级财政对企业的研发投入，提高创新基金的支持强度，强化现有对创新扶持的税收政策的执行力，为企业研发提供更有效的税收激励；其次，建立中小企业科技开发准备金，允许有科技发展前景的中小企业，按其销售收入一定比例提取科技开发基金，弥补科技开发可能造成的损失；最后，完善政府采购配套措施，引导政府采购向高技术产品倾斜。
（六）加强知识产权体系建设，鼓励企业建立专利联合体。加大知识产权的宣传工作，提高民营企业知识产权的保护意识和回避意识，引导民营企业制定内部知识产权管理、专利情报制度，推进企业知识产权保护与管理制度化、规范化，充分依靠和运用专利制度，使其成为促进民营企业自主创新的主要动力。
（作者单位：安徽建筑大学管理学院）
主要参考文献：
［1］白瑷峥.民营企业自主创新的问题及对策研究［J］.生产力研究，2011.6.
［2］朱允卫，章舒心.民营企业自主创新面临的主要障碍及其对策［J］.科技创业，2011.7.
［3］叶帆.民营企业自主创新障碍及其对策［J］.科技和产业，2010.2.
［4］鲍洋.民营企业提高自主创新能力的问题与对策［J］.2009.2. |
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