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提要 本文首先介绍了PPP模式的概述，接着分析了奈尔斯布鲁特市PPP运作实例，以及成功运作所具备的必要条件，最后探讨了PPP模式在我国运用的情况，并提出了政策建议。
一、PPP项目融资模式概述
PPP，即Public－Private－Partnership的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
在我国社会主义市场经济的当前阶段，过度依靠政府来独立运作公共基础设施建设项目，不可避免地会遇到国外政府早已碰到过的种种问题。因此，促进我国基础设施建设项目的民营化，在我国基础设施建设领域引入PPP模式，具有极其重要的现实价值。我国政府也开始认识到这些重要价值，并为PPP模式在我国的发展提供了一定的国家政策层面的支持和法律法规层面的支持。
二、PPP模式在国外运作实例分析
以南非的奈尔斯布鲁特市的水资源与卫生系统的建设为例。
(一)奈尔斯布鲁特市情况简介。该市的水资源与卫生系统急需进行彻底改造，否则对当地居民的日常生活和工业发展都会产生严重的负面影响。这项建设需要大量的资金投入，当地政府无力解决；同时由于当地的水资源和卫生系统的设施使用费偏低，使得项目建成后的回报率可能较低。于是，该市经过多方咨询后，决定采用PPP融资模式进行该项公共设施的建设。
(二)特许权协议简介。在1999年4月21日，由当地议会批准与私有企业－GNUC公司签署了一项长达30年的特许权协议，由GNUC公司负责提供建设、经营、维护和管理工作。在特许权期间，没有当地议会的批准，GNUC公司不得擅自买卖固定资产；特许权期结束后，所有的固定资产全部归当地政府所有。关于特许权费用，由GNUC公司每年向该市交纳一定的特许权费用，这些费用是有限的，并不是按照项目回报的一定比例计算的。如何设定项目的回报率是颇有争议的一个问题。以该市的观点，设定的回报率应足以促使GNUC公司发挥它的专业优势更好地提供设施的使用。政府的批准在协议中体现出来也是至关重要的。
(三)项目组织机构的设立
1、项目公司的成立。GNUC公司负责成立项目公司，作为特许权人承担合同规定的责任和义务。
2、当地政府的作用。当地政府利用特许权费用成立了一个合同执行事务所，根据协议和有关法律的规定，对项目公司的建设和运作进行监督。
3、长期投资方与当地政府的关系。长期投资方与当地政府达成一项协议，如果GNUC公司不履行对投资人的偿债义务，当地政府必须终止合同。而且，如果合同在特许权期内终止，当地政府必须承担对投资人的偿债义务。这项措施的运用，使得当地政府必须与投资人合作，合同在特许权期内终止时，努力寻找一个可替代GNUC公司的公司来承担GNUC公司在合同中的责任和义务。这对双方都形成了一种牵制，尽可能保证合同的有效执行。
三、借鉴外国经验，加快PPP模式在我国发展的建议
1、政府应当重视和支持PPP模式在中国的应用。政府应在国家政策上给予鼓励，支持PPP模式在中国的应用。
2、政府应当注意在基础设施建设项目中的角色变换。政府应由过去在公共基础设施建设中的主导角色，变为与私人企业合作提供公共服务中的监督、指导以及合作者的角色。在这个过程中，政府应对公共基础设施建设的投融资体制进行改革，对管理制度进行创新，以便更好地发挥其监督、指导以及合作者角色的作用。
3、尽早建立并完善PPP投融资管理的法规、政策。在制定实施政策方面，国家应给予明确规定，这样，既保证了政府的利益，又增加了投资方资金投入的信心。
4、建立专门的PPP投融资管理机构。PPP项目大多数在政府与外商私人企业或财团之间进行，作为外商投资者，总希望与投资项目所在地专门负责PPP项目的机构来洽谈，因为专业机构对项目管理较为系统化、规范化，便于双方进行谈判。作为我方政府而言，有专门的PPP管理机构，也可避免政府部门内多头管理、工作互相推诿、项目操作程序不规范的弊端，有利于以PPP模式融资的项目在我国推进。
5、建立、健全有效的PPP投融资监管构架。有效监管是参与方在PPP中扬长避短的有力保证。健全的PPP投融资监管构架包括：（1）承诺机制；（2）效率监管；（3）顾全各方利益；(4)程序正义。
6、改善项目所在地的投资环境。由于基础设施建设项目的资金需求量大，回收期较长，因此必须有一个良好的投资经营环境，包括政治和经济两个方面。这两方面中，保持我国政治相对稳定是吸引外资的先决条件，经济上对外商投资我国基础设施建设项目要给予一定的优惠政策，使他们有一定的收益，否则无法以PPP融资方式来吸引外商。
7、适当发展PPP投融资专业咨询机构。需要适当发展一些专业的PPP投资咨询机构，帮助政府管理决策人员了解PPP应用于基础设施建设项目的工作程序、运作方式、项目评估、可行性论证、招标文件编写、PPP谈判要点等知识，少走弯路。
8、鼓励国内企业积极参与PPP项目。在以PPP方式从事公共基础设施的建设中，参与的企业不仅可以是国外大型的企业和财团，同样国内的一些有实力的企业也可以参与进来。应该鼓励他们抓住这个机遇，积极与政府合作，参与公共基础设施建设项目。
9、全面地、熟练地把握PPP的使用条件。基础设施建设项目要采用PPP方式，必须满足以下各方面的条件：服务对象欢迎民营伙伴的加入；潜在民营伙伴之间存在竞争，通过竞争可以达到降低成本提高效率的目的；对民营伙伴的加入不存在法规管制；服务的产出可以被简单地度量和定价；通过对客户的收费可以很快收回成本；项目或服务可以提供创新机会；公共机构与民营机构之间曾有过良好的合作记录；有机会促进经济发展。如果项目满足了上述条件，那么，合约的实施也就得到了保证。因此，项目就一定会取得成功。■ |
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