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水资源是人们在生产和生活过程中不可缺少的物资，是城市生存和发展的命脉。目前，在600多个城市中，有400个长年供水不足，其中近150个城市严重缺水，日缺水量达1600万立方米。许多城市都在采取限量和提价的方式来控制对水的消耗。不难看出，要解决自来水的供需矛盾，对自来水产业进行规制就显得特别重要，要分析供需矛盾产生的原因，必须从自来水产业的经济技术特征开始。
一、自来水行业的技术经济特征
1、自来水行业的自然垄断特征是其成本函数的弱增性。沃特森认为，自然垄断是这样一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供同样数量的产品。而夏基和鲍莫尔的著名学者则认为，自然垄断最显著的特征是其成本函数的弱增性。成本的弱增性是指一家企业增加一种（或多种）产品的数量能够比多家企业进行共同生产经济合理。
2、投入资本的沉淀性。自来水产业是高度资本密集型的，自来水行业一次资金投入很大，而且大多为沉淀资本。诸如自来水管道和下水道系统等的固定资产都有很长的是用生命周期，资本专用性很强，并且要达到不断提高环境质量标准，提高自来水质量，还需要采取新的自来水加工制作工艺过程，增加新设备，因此沉淀成本大。
3、不可替代性。水资源的不可替代性导致自来水产品的不可替代性。到目前为止，还没有发现一种物质可以代替谁的作用。不想煤气和电力可以被其他能源所代替，自来水不存在于其他产品的竞争，所以，自来水产业生产经营的垄断性更强。
4、相对的区域差别性。不同地区的不同条件决定了自来水行为配置水平与价格水平的差别。区域经济的互动效应。区域内自来水的健康发展与配置的高效率将对区域经济发展产生正的溢出效应；反过来，区域自来水育的落后与配置的低效率将极大制约区域经济发展。
5、自来水在生产环节上的可分性。
6、自来水产品的普遍服务性和有效排他性。
二、自来水行业政府管制的需求
政府管制是一个颇有争议的概念。维斯卡西等学者认为，政府管制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。政府的主要资源是强制力，政府管制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这种强制力。丹尼尔·史普博则认为，政府管制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。而日本学者植草益对政府管制所下的定义是：社会公共机构依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为。这里的公共机构或行政机关一般被简称为政府。总的来说就是政府通过对自然垄断行业进行管制，使资源配置效率提高，经济运行更加有效。
由自来水产业的基本特征可见，自来水产业是一个自然垄断性质非常显著的基础设施产业。政府对自来水产业的控制，一是出于对社会整体利益的考虑；二是出于对产业发展的正确引导；三是出于政治上稳定的考虑。政府进行管制需要付出极大的成本，其中政府管制执法成本所占的比重最大。在政府管制的实际过程中，应当考虑边际成本的边际收益情况，如果政府管制的收益大于政府管制成本，则这种政府管制是十分必要的。
抑制企业垄断价格，维护社会分配效率。市场活动中普通商品的定价，是通过多个买方和卖方的竞争自动形成的，一般不需要政府进行干预。由于自来水行业是垄断行业，往往只有一家企业，垄断企业本能地会追求自身利益最大化。如果任由垄断企业自行定价，就会出现远远高于实际成本的垄断高价。这种情况既损害了整体经济效率，也损害了社会公平。
正是由于自来水产业具有显著的自然垄断性，这就要求政府对自来水产业实行进入管制，既要防止新企业过度进入，造成重复建设和破坏性竞争。
三、从进入管制方面分析政府对自来水行业的管制需求
完全竞争经济理论认为：市场竞争能促使企业自觉地降低成本，不断提高生产效率，并以较低的价格给消费者提供适当数量和质量的产品与服务。可是，自来水产业的技术经济特征决定了自来水经营企业具有地区性市场垄断地位，难以有效的发挥市场竞争机制的作用。这样，在特定的市场结构下，区域间比较竞争便成为自来水产业主导型竞争方式。但由于这是一种间接性市场竞争，市场竞争机制作用的范围有限，因此，如何通过放松进入管制，在不影响规模经济的前提下，有效的发挥竞争机制的作用，这便构成自来水产业进入管制的基本问题。
进入管制，是指在一些市场失效的产业中，为了防止资源配置低效或过度竞争，确保规模经济、范围经济和提高经济效率，政府机构通过批准和认可等手段，对企业的市场进入，包括数量、质量、期限以及经营范围等进行限制。它是对企业进入某一市场或某一行业和专家进入某一职业的一种管制，从社会资源总的合理配置出发，限制企业或专家的供给行为，影响卖方的签约机会。
王俊豪认为，对自然垄断产业的进入管制具有两重性：一方面，由自然垄断产业的技术经济特征所决定，需要对新企业的进入实行严格控制，以避免重复建设、过度竞争，导致产业内企业的不可维持性等问题；另一方面，进入管制并不等于不容许新企业进入，政府管制者需要适度开启新企业进入的“闸门”，通过直接或间接的途径，以发挥竞争机制的积极作用。
具体来讲自来水产业进入管制的原因有五个：一是防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应稳定。自来水产业显著特点是需要巨额投资，投资回报期长，资产专用性强，规模经济显著，具有成本弱增性。如果过多企业盲目进入，势必会造成重复投资、过度竞争。因此，政府通过控制进入壁垒，抑制新企业过度进入，以保证社会生产效率和产品的稳定供应。二是帮助潜在进入者市场进入，以保证市场的公平竞争。自来水产业由于沉淀成本的存在，潜在进入者如果想进入某一垄断产业，必须要付出巨大成本，很难和已进入者相竞争，这就存在不公平竞争，因此政府对潜在进入者进入帮助，以保证市场的公平竞争。三是“市场失灵”的出现是进入管制的原因之一。信息不对称和外部性的存在，使自来水产业市场交易不公平，进入管制可以弥补这个市场不足。四保护国家财政收入。五是保证规模经济效益。
四、自来水产业进入管制的手段
1、对称管制。由于自来水产业需要巨额投资，资产专用性强，消费者人多面广，其基本业务具有网络性，因此，新企业进入自来水产业之初需要筹措大量资金，建立起自己业务网络通常缺乏经济规模和生产经营管理经验，比起产业内原有企业来明显缺乏竞争能力，政府的不对称管制扶持新企业，以实现与原有企业实行势均力敌的对称竞争，形成公平有效的竞争。
2、许权招标制。自来水产业的成本弱增性要求产业内最好是一个生产经营企业，但是不存在管制的条件下，产业内如果只有一个垄断者就会制定垄断价格，这对消费者不利。因此，政府管制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，在一定质量要求下，由提供最低报价的那家企业取得特许经营权。■ |
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