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提要 设计阶段是建设项目由计划变为现实的工作阶段。该阶段工作的好坏，对整个住宅项目目标的实现起着举足轻重的作用。本文将设计阶段分为三个阶段来识别出每个阶段可能存在的风险影响因素，利用层次分析法对这些风险影响因素进行分析和评估，得出设计阶段中存在的主要风险影响因素，并采取相应的风险应对策略，使设计能够顺利完成。
关键词：设计阶段；住宅项目；风险管理
中图分类号：F287.8 文献标识码：A
住宅是人们日常生活必需的栖身之地、休闲娱乐之所。随着家庭人口的增长、经济条件的改善、工作地点的变动等，人们需要调整自己的住房，住宅项目的设计就越发显得重要。对设计阶段进行风险识别，并进行风险分析和评估，然后提出相应的风险应对策略，能促进设计人员更自觉、更系统地管理设计过程中存在的风险因素，增强设计阶段的风险意识，提高风险管理水平。
一、设计阶段的风险识别
风险识别是风险管理的基础，是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险因素进行系统归类和全面识别。
1、住宅项目设计阶段的划分。住宅项目属民用建筑项目，根据建设部建质［2003］84号文件《建筑工程设计文件编制深度规定》的有关要求，民用建筑工程分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。
2、设计阶段的风险因素。通过对住宅项目设计阶段的各个划分阶段可知，设计阶段的风险因素有：
B1开发商引起的风险：C1开发商提供的设计基础资料不规范或不能及时提供引起的风险；C2开发商不遵循设计的客观规律风险；C3开发商对设计的干预风险；C4开发商的不规范行为风险。
B2设计单位引起的风险：C5设计人员职业责任；C6设计单位和设计人员的不规范行为；C7技术风险；C8图纸的审核把关风险。
B3其他风险：C9政策变更风险；C10开发商与设计单位之间的交底风险；C11开发商和政府部门之间的交底风险。
二、设计阶段的风险分析与评估
风险分析和评估采用定性与定量相结合的方法，即在具有比较完备的统计资料的条件下，把损失频率、损失程度以及其他因素综合考虑，找出有关变量之间的规律性联系，作为分析预测的重要依据。
1、本文在进行风险分析与评估的过程中主要采用层次分析法
（1）层次化的划分：根据上述分析，将设计阶段的风险因素进行层次化的划分（A为设计阶段存在的风险因素）。
（2）建立反映两两之间重要程度的比较矩阵（数据来自德尔菲法的调查结果）。计算过程如下：
（3）按近似算法算出W值填入上述矩阵表中。最后计算风险C1， C2， C3，…， C10，C11对于A的重要性，见表1。（表1）
（4）成对比较矩阵的一致性检验。查表2有R.I为1.12，由A-B矩阵得出U1＝（0.571 0.286 0.143）T，从而求出：
?姿＝■■■
=■（■＋■＋■）＝3.001
C.I＝■=■=0.0005
查表可知R.I为0.58，可得：
C.R＝■＝■＝0.00086＜0.1
同理，我们可以得出其他矩阵的一致性比率均小于0.1，说明矩阵中各参数具有满意的一致性，用层次分析法求解的结果才是有效的。
2、计算结果分析。设计阶段中主要的风险因素依次为：开发商不遵循设计的客观规律，开发商的不规范行为，图纸的审核把关，开发商对设计的干预，开发商和政府部门之间的交底风险，技术风险。我们应该对这些风险因素重点考虑。
三、设计阶段的风险因素应对策略
风险应对就是对项目风险提出处置意见和办法。上面计算结果可知，住宅项目设计阶段存在的风险因素主要来自于开发商和设计单位，我们可以通过改进和完善设计合同、设计单位自身的审查等方法来降低其产生的可能。
1、改进和完善设计合同。合同中没明确设计雇佣双方的责任，在设计过程中，经常出现开发商干预或是不遵循设计的客观规律等，导致设计人员不能很好地控制设计进度和质量等方面，从而拖延了整个住宅项目的顺利进行。
（1）明确工作界面。建立一个合理的设计合同构架，明确说明哪些项目由设计总包，哪些由专业设计单位进行分包。
（2）明确合同调整价格范围。一个设计管理到位的工程项目和合同管理到位的工程项目，其成本基本上是一个定数，可以预防合同价格调整方面引起的风险。
（3）明确进度控制要求。对工程项目设计过程中什么时候设计到哪个阶段及每个阶段具体需要多少时间应有严格的明确，使设计阶段严格控制进度。
（4）明确付款办法。如果把设计进程的控制点列入合同管理中，那么付款的方式也就变成按照控制点来支付所有设计费的某个百分比。这样，当设计发生问题时，设计方就不会承受一部分本不该由自己承受的风险。
（5）对于违约情况的处理。在订立合同过程中，应详细说明有关违约情况的处理，对双方都严加规范，使设计过程不出现违约情况。
2、设计单位自身的审查。主要审查内容如下：（1）严格审查设计单位及其设计人员的资质资格：政府部门要严格按照相关法规对设计单位及人员、技术管理能力、注册资金等方面进行严格的审查；（2）规范设计阶段的招投标：设计招投标保证的是面对特定工程环境、在具备资质资格的单位和人员中选择出最具有风险控制能力的设计单位和设计人员进行设计活动；（3）严格审核把关设计图纸：设计图纸的审核包括初步设计的审核和施工图设计的审核。审核过程中相关工作人员必须严格按照有关条文进行，不能有一丝的放松；（4）对设计成果进行设计评审：所有项目设计均应进行设计评审，在评审过程中，所有的评审人员必须具有优秀的职业操守，评审完后应形成文件。
四、总结
本文通过对设计阶段的风险因素进行识别，并利用层次分析法进行分析与评估，找出了主要的风险影响因素，并提出了针对性的解决方案。希望通过这些风险应对策略，能够帮助设计单位在设计过程中对这些因素加以防范与控制，使设计阶段能够顺利地完成，并不影响整个住宅项目的建造实施。
（作者单位：重庆大学建设管理与房地产学院）
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