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提要 本文在总结学者对资格预审评价指标研究的基础上，结合资格预审的特点，先利用层次分析法确定各个指标的权重，再建立模糊综合评价模型，给招标者提供理论上的建议，从而选出最符合项目特征等各个方面要求的投标者。
关键词：资格预审；模糊综合评价；层次分析法；招投标
项目来源：郑州航空工业管理学院青年基金项目（项目编号：Q08JZ003）
中图分类号：F27 文献标识码：A
一、引言
招投标是工程建设领域内依据《招投标法》进行的一种市场行为，并且招标人与投标人是以项目为纽带结成的一个利益共同体。但是，由于双方在这一利益共同体中所处的角色和地位不同，所代表和想拥有的利益不同，因而在招投标过程中，便显现了一些和谐与不和谐相交织着的音符。由于信息的不对称，加之我国建筑市场“僧多粥少”现象的存在，投标人在招投标过程中，为了实现中标的目的，在投标前期，不惜花费高成本以增加中标率，还会为了中标将工程的利润一让再让，导致无利可图或者亏损，投标单位往往不甘心，为了达到赢利的目的，在工程项目建设中偷工减料，导致一部分 “豆腐渣”工程的出现。
上述情况是招投标双方都不愿意看到的，并没有实现“双赢”，而是直接导致“双输”。本文立足于招投标中占有主动权的招标方，研究招标人怎样制定一些行为规则，从源头做起，从“资格预审”开始，利用文献研究方法总结出影响资格预审的各个指标因素，再利用“层次分析法”和“模糊综合评价方法”对各个投标者进行研究，选择最“合适”的投标人，避免一些状况的发生，从而对我国建筑业市场健康发展提出一些对策和建议。
二、资格预审评价指标
（一）资格预审简介。我国工程建设项目采用公开招标方式时，通常要对潜在的投标人进行资格审查，《工程建设项目施工招标投标办法》（七部委30号令）规定，资格审查分为资格预审和资格后审。国际上允许任何投标申请人参与投标，资格审查在评标阶段进行，即进行资格后审，但由于我国建筑业行业门槛不高，资格审查合格标准不明确以及投资主体的责权利等问题，因此我国在招标相关法规中明确了资格预审这一方式。通常公开招标都采用资格预审，目的是限制合适的、一定数量的投标人参加最后的评标，如在英国，对参加最后评标的投标人限制如表1。（表1）
只有资格预审合格的施工单位才能参加下一阶段的投标。具体地说，资格预审的目的是通过投标前对承包商在工程建设经验、技术力量和财力资源方面进行评价与审查，以便招标工作一开始，就从潜在的投标人中剔除不合格的承包商，为最终选择最优的承包人，确保工程保质按期完成打下坚实的基础。以减少最终必须评估的投标人的数目，并使参与竞争性招标的承包商都有能力承担合同义务。
（二）资格预审评价指标的确定。为了建立一套完整的、通用的指标体系，采用文献综述和问卷调查法结合起来建立指标体系，综合考虑“学者”和“应用者”的观点。（表2）
三、资格预审评价模型的建立
（一）AHP确定评价指标权重。在指标体系建立以后，综合评价的下一关键步骤为确定指标权重系数。权重“weight”出自于数理统计学，是表示因素重要性的相对数值。应用层次分析法的具体步骤为：
1、建立问题的递阶层次结构模型。首先根据多目标评价问题的性质和总的目标，把问题本身按层次进行分解，构成一个由下而上的递阶层次结构。（图1）
2、构造两两比较判断矩阵。根据层分析模型和上一层次因素与下一层次之间的关系以及各因素之间的相对重要程度，通过专家咨询，可以构造判断矩阵。通过对各准则层诸要素针对上一层某因素，对其相对重要性进行两两比较，建立比较判断矩阵A=（aij）n×n，i，j=1，2，…，n，比较判断矩阵W中元素aij表示i元素比j元素相对重要度之比，矩阵是个反对称矩阵。判断矩阵的表达式为：
A＝a■ i＜j1 i=j■ i＞j
3、判断矩阵元素值的确定。有了层次结构就可以进行定量评价了。应用层次法权重分配问题的依据是两两比较的标度和判断原理，Saaty教授根据人们判断事物好坏、轻重的经验知识，引入函数f （x，y）来表示因素x比因素y的重要性标度。一般采用1～3或1～9及其倒数的标度方法，通过元素的两两比较得到。本文采用1～9评分方法，人们可以比较两个元素之间的重要程度，高分表示其重要性强，低分表示次之，1～9标度的具体含义见表3。（表3）
（二）模糊综合评价模型。确定了二级指标各个指标的权重后，接下来可以采用模糊综合评价的方法对各个参与资格预审的投标人进行评价，最终确定通过者。
模糊综合评价是应用模糊数学的基本原理，对某一方案进行全面的评价。对于涉及模糊性因素的评价对象，用传统的数学模型难以定量评价，而借助模糊评价可以把模糊性的定性评价转化成定量评价。模糊综合评判的数学模型可分为一级模型或多级模型。
模糊评价，就是以模糊数学为基础，应用模糊关系合成的原理，将一些边界不清、不易定量的因素定量化，进行综合评价的一种方法。
对简单的评判问题，可以采用一级模型进行综合评判，一般可以归纳为如下几个步骤：
1、建立评判指标集X=｛X1，X2，…，Xn｝。它们综合地反映了对象的质量，人们就是根据这些因素给对象进行评价。
2、建立评语集Y=｛Yl，Y2，…，Ym｝。Y表示招标人所聘专家对X中每一个因素的评价所得到的评语集。
3、确定评价因素的权重分配向量。为了减少主观因素的影响，综合专家对各项评价准则和评价因素相对重要性的判断，本研究采用层次分析法确定权重向量。
4、建立单因素评判。对每一个指标Xi∈X给出评语，即让每个Xi对应Y上一个F（fuzzy模糊）子集。这相当于给出某个F映射f，由f可诱导出一个F关系Rf，再由Rf可诱导出R。
R=r■ r■ … r■r■ r■ … r■… … … …r■ r■ … r■
R叫做评判矩阵，它是着眼因素X到评语集Y的一个F集。式中，rij表示从因素Xi着眼，该因素能被评为Yi的隶属度。
第i个因素的m个隶属度中最大隶属度所对应的j值就是第i个因素的评价等级，也即表示评价对象的因素Xi属于评价等级Yj。
5、综合评价。一般的，各个评价因素对评价结果的影响程度是不一样的，因此各因素前要加上一个权重系数。记为：
W＝（w1，w2，…，wn），wi>0，■wi＝1
设B表示对评价对象的模糊综合评价，则B=W◎R，其中◎为算子符号，它可以表示为普通乘法、模糊合成等各种算子，可根据实际情况选择不同算子。
对于复杂事物进行评价时，往往需要考虑很多因素，这时一方面各因素的权重系数难以确定，另一方面即使得到权重系数，其必然很小，这样会在模糊评价中丢失很多信息，甚至有可能得不出结果。这时需要应用多级模糊评价的方法对事物进行评价。
构造多层次模糊综合评价模型的步骤如下：
1、将给定模糊综合评价指标集X按某些因素分成s个子集X1，X2…，Xs。它们满足：
■Xi=X，Xi∩Uj=Ф，i≠j
则可以得出第二层次指标集合：X1，X2…，Xs。
2、进行一级模糊综合评判。对每个因素集Xi分别进行综合评判，例如，Xi＝Xi1，Xi2，……，Xik，设Xi的各因素权重系数为Wi，Yi的模糊评价矩阵为Ri，则得到Bi=Wi◎Ri。
3、把X=｛X1，X2，…，Xs｝中Xi的综合评判结果Bi看成X的单因素评判，每个Xi反映X的某些属性，对二级指标都做了综合评价后，便得到了总的评判矩阵：B=（B1，B2，…，Bs）T，设二级指标的权重分配为C，则U=C×B，即为二级模糊综合评判结果。
按照上述步骤，可以对ζ个投标人进行评判，最后得出各个对象的综合评判向量。
（三）隶属函数的确定。对各指标的评价，主要就是各指标隶属函数的确定，可以有多种方法，如数理统计法、推理法、经验法、专家法等。在这里选用专家评定法来确定各指标的隶属函数。
在很多模糊评价的模型中，对单指标隶属函数的确定采用以下方法确定：
将评价等级划分为：A1，A2，A3，A4，A5五个等级。在评价时，由评标专家对各自独立的对投标方案的某个指标属于哪个评价等级作出判断，然后在此基础上统计出该指标的各评价等级（Ai）出现的频率，并用它来表示其对各级的隶属函数。即：
U■（u■）=n■n （i=1～5）
上式中：UAi（ui）为该项指标对等级Ai的隶属函数；nAi为评该项指标为等级Ai的人数；n为评标专家的总人数。
这样，评价因素Fi的单因素评价为：
u■=■+■+■+■+■
在这里采用专家评定法直接确定各指标的隶属函数，设?滋i（xi）为指标i的隶属函数，其值由专家根据评价准则确定，首先由专家确定其属于的等级，再在该等级范围内确定其具体的值，其五个档次区间为优（0.8～1）、良（0.6～0.79），满足（0.4～0.59）、中（0.2～0.39）、差（0～0.19）。例如，对公司管理机构情况这一指标进行评价，有10名专家根据各自的经验和知识分别评定为不同的等级，并给出具体的得分，将其得分平均即为该指标的隶属函数。
上述所描述的方法是针对定性指标的评价。对于定量型的指标，我们采用以下方法求得隶属函数：
1、越大越优型主要有：类似条件下承建合同额的大小、合同收入、投标能力、可得信贷等指标，其隶属函数如下：
u■=■
2、越小越优型（如负债情况）隶属函数如下：
u■=■
四、结论
在资格预审时，专家评定法只能进行定性分析，很难给出一个客观满意的结果。针对资格预审的独特性，指标中大多是不能量化的指标。本文首先介绍采用AHP计算各个指标之间的权重关系，然后介绍利用模糊综合评价建立二级综合评判模型，并严格按照所介绍的顺序，依据文献资料中所建立的资格预审指标体系，给出模型及模型隶属函数的判断方法。使用该方法的关键在于构造判断矩阵，建议聘请有经验的、知识丰富的专家承担此项工作。
（作者单位：郑州航空工业管理学院土木建筑工程学院）
主要参考文献：
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